证券期货稽查典型案例分析(2008卷)

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证券期货稽查典型案例分析(2008卷)

  编辑推荐

  《证券期货稽查典型案例分析(2008卷)》编辑推荐:内幕交易案,市场案,上市公司信息披露违法违规案,超比例持,股未公告案,法人非法利用他人账户案,违规买卖股票案,证券期货经营机构违法违规案,非法证券投资咨询案。

   目录

  前言

  xxx章 内幕交易案

  黄某、杜某、许某等内幕交易案

  瞿某内幕交易案

  青岛HH橡胶股份有限公司董事、总经理赵某内幕交易案

  深圳市TJ集团股份有限公司董事、总经理某某内幕交易案

  吕某某等内幕交易案

  佘鑫某内幕交易案

  夏某某内幕交易案

  邓某、曲某内幕交易案

  第二章 市场案

  汪某证券市场

  莫某某虚假申报市场案

  第三章 上市公司信息披露违法违规案

  GXZT股份有限公司及其相关人员信息披露违法违规案

  湖南DTSZ股份有限公司信息披露违法违规案

  重庆SWKG集团股份有限公司信息披露违法违规案

  ZJGF有限公司信息披露违法违规案

  电子股份有限公司及TJ华证中洲()会计师事务所

  有限公司违反证券法律法规案

  山东DM股份有限公司和山东ZYHX有限责任会计师事务所

  违反证券法律法规案

  SL商社股份有限公司信息披露违法违规案

  第四章 超比例持股未公告案

  沈某某超比例持股未公告案

  汪某某、张某某超比例持股未公告案

  林某某超比例持股未公告案

  陈某甲超比例持股未公告案

  HTD科贸有限公司等机构超比例持股未公告案

  第五章 法人非法利用他人账户案

  DH发展有限公司非法利用他人账户案

  BFYT房地产开发有限公司非法利用他人账户案

  ……

  第六章 违规买卖股票案

  第七章 证券期货经营机构违法违规案

  第八章 非法证券投资咨询案

   文摘

  (一)关于xxx个内幕信息

  根据ZGC科技提供的一份情况说明,2007年4月黄某在与许某协商后,就资产置换已经形成了初步意向,但具体的时间点并不十分明确。而另一份书面显示,2007年4月27日为了完成资产置换事项,ZGC科技与观韬律师事务所签订了相关业务合同。这说明资产置换已经从形成意向进入了开始具体实施的阶段,不仅有了初步决定的想法,而且有了实质性的行动。因此,结合上述两份,同时为便于统计计算账户交易数量及获利金额,最终确定了不晚于2007年4月27日作为内幕信息的形成时间。

  (二)关于第二个内幕信息

  由于第二个内幕信息相对更为复杂,在形成时点的确定上也产生了不同的意见和看法:

  观点一认为,应以黄某有了准备借壳ZGC科技注入,PR地产的想法的时间作为形成起点,将期起始点确定为2007年7~8月,其理由是既然黄某是交易双方的实际控制人,那么其决定将PR地产注入上市公司的时间,就是内幕信息开始形成的时间,这种观点较符合内幕信息期认定的一般思。但是,笔者认为这种认定方法的结果完全依赖于黄某个人的供述,并没有也很难取得其他辅助,难以形成完整充分的链,内容单薄、证明力较弱。

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  • 纪小虎的头像
    纪小虎 2018年11月30日 下午6:18

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