中国证券场监管制度及其变迁研究

　　图书信息

出版社: 中国金融出版社; 第1版 (2010年10月1日)

　　平装: 189页

正文语种: 简体中文

　　开本: 16

　　ISBN: 9787504955937

　　条形码: 9787504955937

　　尺寸: 23.6 x 16.6 x 1 cm

　　重量: 322 g

　　 作者简介

刘春长，毕业于中国人民大学经济学院，先后获得经济学硕士、博士学位，曾经任职于中国证券市场研究设计中心、中国证券报、中国证券登记结算公司，2009年进入中国社会科学研究院金融研究所从事博士后研究。主要研究方向为当代中国经济发展、中国资本市场发展与。

　　 内容简介

　　《中国证券市场监管制度及其变迁研究》是在我的博士论文的基础上修改而成。《中国证券市场监管制度及其变迁研究》能够出版，与老师的悉心指导、同学朋友的帮助和亲人的全力支持是分不开的。首先我要深深感谢我在人民大学学习期间的两位导师：贺耀敏教授与步教授。从1995年进人人民大学攻读硕士到硕士毕业工作一段时间后又回来攻读博士学位，10多年的时间里一直得到了两位导师的指导、关心和照顾。他们不仅在学术上将我带人了经济学的，同时在生活、工作上也给了我无微不至的关怀。

　　 目录 第1章导论

　　1.1 问题的提出与选题的意义

　　1.2 相关研究文献综述与基本概念界定

　　1.2.1 研究文献综述

　　1.2.2 基本概念界定

　　1.3 主要研究方法

　　1.4 创新之处

　　1.5 本书的结构安排

　　 第2章管制理论述评与证券监管的理论分析

　　2.1 证券市场监管的理论基础——管制理论述评

2.1.1 市场失灵与公共利益理论述评

　　2.1.2 公共选择学派的监管观述评

　　2.1.3 经济管制理论述评

　　2.1.4 法律不完备性理论与监管

　　2.1.5 有关监管的公共强制理论

　　2.1.6 小结：管制的必要性与监管型国家的兴起

　　2.2 证券监管的原因与现实必要性分析

　　2.2.1 证券市场失灵和证券监管

　　2.2.2 有效市场理论和证券监管

　　2.2.3 证券监管的现实必要性与新兴证券市场的监管特性

　　 第3章发达国家证券市场监管

　　的变迁及其体制比较

　　3.1 发达国家证券监管的演变与进展

　　3.2 三种不同模式的证券监管体制的比较

　　3.2.1 主导型监管体制

　　3.2.2 市场自律型监管体制

　　3.2.3 中间型监管体制

　　3.3 证券监管的成本收益分析与证券监管体制的选择

　　3.3.1 证券市场监管的成本收益分析

　　3.3.2 证券市场监管体制模式的选择

　　 第4章我国证券市场的发展

　　与主导型监管体制的变迁

　　4.1 我国证券市场产生的制度背景与条件

　　4.1.1 我国证券市场产生的制度背景

　　4.1.2 我国股票市场兴起与发展的条件

　　4.2 我国证券市场的发展历程与制度特征

　　4.2.1 我国证券市场发展阶段的划分

　　4.2.2 我国证券市场发展的制度特征

　　4.3 我国证券市场主导型监管体制的演进与形成原因

　　4.3.1 我国证券市场监管体制的形成与演进

　　4.3.2 我国证券市场监管体制的模式特征与形成原因

　　 第5章我国证券市场

　　具体监管制度的考察与分析

　　5.1 我国证券市场发行监管制度的变迁与

　　5.1.1 证券市场发行监管的两种基本制度

　　5.1.2 我国证券发行制度的形成及其特点

　　5.1.3 证券发行监管制度的历程

　　5.1.4 我国股票发行监管制度存在的问题与方向

　　5.2 我国证券市场交易监管制度的变迁与完善

　　5.2.1 对不正当证券交易行为的监管

　　5.2.2 对过度投机和市场稳定性的监管与控制

　　5.2.3 证券信用交易制度的运行模式与监管分析

5.3 我国上市公司信息披露监管制度研究

　　5.3.1 我国现有上市公司信息披露法规体系结构及国际比较

　　5.3.2 我国上市公司信息披露制度及其监管中的问题与不足

　　5.3.3 改进我国上市公司信息披露监管制度的政策

5.4 证券商监管与银证分合管理制度分析

5.4.1 我国证券公司监管的制度建设

　　5.4.2 我国证券公司监管中存在的问题与改进的方向

　　5.4.3 证券业和银行业的分业和混业经营及其监管

　　5.4.4 我国银证分合问题及其对金融监管的挑战

　　5.5 小结

　　 第6章我国证券市场自律监管

　　与投资者制度分析

　　6.1 我国证券市场自律监管分析

　　6.1.1 自律管理在证券市场监管中的地位与作用

　　6.1.2 我国证券交易所自律管理的框架、现状与问题

　　6.1.3 我国证券自律监管的未来模式探讨

　　6.2 我国证券市场投资者制度分析

　　6.2.1 投资者与证券市场发展

　　6.2.2 我国证券市场投资者的法律演进与制度建设

　　6.2.3 我国证券市场投资者的法律执行

　　6.2.4 我国投资者制度进一步改进的方向

　　6.3 小结

　　 第7章我国证券市场监管体制

　　的和完善

　　7.1 证券市场对外与证券监管面临的挑战

　　7.1.1 金融全球化与证券市场对外

　　7.1.2 我国证券市场的监管绩效与证券监管面临的挑战

　　7.2 证券监管体制的方向：推进监管市场化、化与国际化，建立“监管与自律监管相结合”的统一型证券监管体制

　　7.2.1 充分发挥自律机构的作用，推进监管市场化，进一步完善证券监管结构

　　7.2.2 依法行政，实现监管化，建立监督与约束监管者的制衡机制

　　7.2.3 推进监管国际化，构建适应证券市场国际化的监管框架

　　 第8章主要结论与待探讨的问题

　　8.1 主要结论

　　8.2 政策

　　8.3 有待进一步研究的问题

　　参考文献

　　后记