证券登记结算公司

　　简介

证券登记结算公司证券登记结算公司是指为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。证券登记清算公司在我国目前主要有两种形式;一种是专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为中央登记结算机构;二是-代理中央登记结算机构为地方证券经营机构和投资者提供登记、结算及其他服务的地方机构，称为地方登记结算机构。

　　 职能

证券登记结算公司1.证券帐户,结算帐户的设立和管理

　　通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券帐户.证券公司直接为投资者开立资金结算帐户.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算帐户,用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约作用.

　　2.证券的存管和过户.

　　无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为.

　　3.证券持有人名册登记及权益登记.

　　为证券发行人提供证券持有人名册登记服务,准确记载证券持有人的必要信息.

　　4.证券交易所上市证券交易的清算,交收及相关管理.

　　证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成.

　　5.受发行人委托派发证券权益.

　　证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益.如派发红股,股息和利息等.

　　6.办理与上述业务有关的查询,信息,咨询和培训服务.

　　按有关为符合条件的主题办理相关业务的查询.

　　7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务.

　　如为证券持有人代理投票服务等.

　　设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　 设立条件

　　xxx，自有资金不少于人民币2亿元;

　　第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

　　第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;

　　第四，证券监督管理机构的其他条件。

　　证券登记结算公司的名称中应当标明证券登记结算字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

　　为登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

　　 组织机构

　　在2001年l0月1日之前，中国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。上海证券登记结算公司和深圳证券登记结算公司建立了遍及全国的证券账户登记和存管体系，为投资者提供有关的证券登记、存管服务。公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度，证券交易所的会员单位都以法人名义在公司开立结算账户，统一办理所有下属机构在上海和深圳证券交易所进行的证券交易的清算交收业务。根据业务需要，登记结算公司一般设立登记部、存管部、股份结算部、资金交收部和国际结算部等主要业务部门。上海证券登记结算公司和深圳证券登记结算公司还建立了比较完整的风险管理系统，设立结算风险基金(包括清算交割准备金和交收风险基金)以及以公司的流动资产为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。

　　2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义:

xxx，方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。

　　第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。

　　第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。

　　 职能

　　登记结算公司依据《证券法》履行以下职能:

　　xxx，证券账户、结算账户的设立和管理。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约作用。

第二，证券的存管和过户。在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。

　　第三，证券持有人名册登记及权益登记。证券登记结算公司根据与发行人签订的协议，为证券发行人提供证券持有人名册登记服务，准确记载证券持有人的必要信息。

第四，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成，主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第五，受发行人委托派发证券权益。登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如，派发红股、股息和利息等。

　　第六，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。证券登记结算公司按照有关为符合条件的主体办理相关业务的查询。

　　第七，国务院证券监督管理机构批准的其他业务。如，为证券持有人代理投票服务等。