证券监督管理机构

　　简介

　　在1992年以前。我国的证券市场监督管理职责由中国人民银行承担。1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998年，国务院决定保留设置中国证券监督管理委员会，将原国务院证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划入中国证券监督管理委员会，建立起全国统一的证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

　　 职责

　　国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:

　　国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

　　 管理措施

　　国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施:

　　 内部管理

　　国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依事，廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

　　国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。

　　国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

　　 监督检查

　　国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于两人或者未出示证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权。

　　国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得、阻碍和隐瞒。国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。