招股说明书

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招股说明书

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招股说明书,是一个描述披露文件金融安全的潜在买家。它通常为投资者提供有关共同基金、股票、债券和其他投资的重要信息,例如公司业务描述、财务报表、高级职员和董事履历,有关其薪酬的详细信息,正在发生的任何诉讼,材料特性列表和任何其他材料信息。在个人证券发售的情况下,例如首次公开发行,招股说明书由承销商或经纪人分发给潜在的投资者。如今,通过EDGAR等网站在其他国家/ 地区广泛分发招股说明书。

招股说明书

美国招股说明书

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美国进行的证券发行中,招股说明书必须作为注册声明的一部分向美国证券交易委员会(SEC)提交。在证券交易委员会宣布注册声明生效之前,发行人不得使用招股说明书完成交易,这意味着除非证券销售获豁免注册,否则发行人看上去似乎在遵守有关披露的各种规则。

如果公司已在一定时期内向SEC 提交了10-K表,市值超过了特定阈值,并采取了某些程序步骤,则可以使用简化的招股说明书提供证券,该招股说明书结合了参考信息提交给SEC的文件。在某些情况下(例如,不需要在SEC进行发行注册的情况下),招股说明书被称为“ 发行备忘录 ”或“ 发行通函 ”,但是有关如何撰写的行业标准条款和方法有很多如何写招股说明书。对于通常不受大多数​​联邦证券法约束的市政证券发行,市政发行人通常会准备一种类似形式的披露文件,称为“官方声明”。招股说明书通常在承销商(作为发行人经理)(也称为簿记管理人或“ 簿记管理人 ”)的协助下进行准备。

另外,可以运行每日报告。

英国招股说明书

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英国发布与证券发行有关的信息受《募股说明书规则》的约束,该规则执行了欧洲法律的《募股说明书》。如果某些类型的证券已公开发行或被要求在监管市场上上市,则必须发布招股说明书。在英国,xxx受监管的市场是伦敦证券交易所的完整列表。在另类投资市场(AIM)不构成受监管的市场,也不构成发行债务证券专业证券市场(“ PSM”)。尽管有可能要求豁免公司在寻求将其股份纳入完整名单的情况下仍要求其发布上市详情,或者在寻求将其股份纳入AIM的情况下可能需要发布豁免文件,但有许多例外情况。

招股说明书必须由英国的主管机构批准,该主管部门目前是英国联合王国上市机构,即金融行为监管局(FCA)。如果招股说明书的目的是诱使人们从事投资活动,则根据《金融服务和市场法》第21条的规定,招股说明书也必须由“授权人”发布或批准,否则将构成非法的财务促销活动2000年。

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  1. 招股说明书
  2. 美国招股说明书
  3. 英国招股说明书

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