证券投资基金管理人不当行为的法律规制

　　图书信息

　　出版时间: 2009年04月

　　ISBN: 9787561532638

　　开本: 16开

　　定价: 22.00 元

　　 内容简介

　　《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》综合运用、经济学理论，采用比较分析、历史分析、案例分析、规则分析以及经济分析等方法，以美国共同基金为基点，由内而外将美国规制基金管理人不当行为的法律机制分解为信赖义务规范、董事规范、信息披露规范和法律责任规范四个核心环节，以系统深入的研究。同时，《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》在总结美国上述规制经验的基础上也力图结合我国的实际为如何更好完善我国基金管理人不当行为的治理献言献策，以期在我国建立起一个投资基金能得以持续、健康、快速发展的法律保障机制。

　　 编辑推荐

　　《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》语言风格简练，逻辑清楚，适合证券、基金公司等金融机构从业人员，、检察、法院等司法机关工作人员，法律类、财经类等高等院校师生以及其他对证券、基金业监管感兴趣的人员阅读和参考。

　　 作者简介

　　陈斌彬，博士，经济学博士后，祖籍广东汕头，1977年2月生于福建省漳浦县，2006年9月毕业于厦门大学院，获博士学位，同年进入厦门大学经济学院博士后流动站从事法与经济学交叉研究。现受聘于华侨大学院，主要从事国际经济法、金融法与法经济学研究，主持中国博士后科学基金一项，参与省、部级课题多项，并在《法律科学》、《国际经济刊》、《中南财经大学学报》、《现代财经》、《国际经贸探索》、《证券市场导报》、《上海金融》等核心刊物上发表文章二十八篇。

　　 图书目录

　　序言

　　绪论

　　一、研究的背景和目的

　　二、研究的思和结构

　　三、研究的方法

　　xxx章 导论:理论基础与制度特征

　　xxx节 证券投资基金概述

　　一、投资基金的定义

　　二、投资基金的分类

　　三、投资基金的特征

　　第二节 基金管理人不当行为的甄别

　　一、不当行为的起源考察

　　二、基金管理人不当行为的产生

　　三、基金管理人不当行为的主要表现

　　四、基金管理人不当行为的危害

　　五、基金管理人的不当行为与违法违规行为

　　第三节 基金管理人不当行为的规制

　　一、问题的提出

　　二、对基金管理人不当行为三种规制方式的评析

　　第二章 基金管理人不当行为的信赖义务规制

　　xxx节 信赖义务概述

　　一、信赖义务的起源

　　二、信赖义务与信托义务的关系

　　第二节 基金管理人的义务及其对关联交易的规制

　　一、基金管理人的义务

　　二、对关联交易主体的法律规制

　　三、对关联交易形态的法律规制

　　四、完善我国基金关联交易法律规制的构想

　　第三节 基金管理人的义务及其对基金管理费的规制

　　一、问题的提出

　　二、美国基金管理费义务标准的确立

　　三、基金管理费义务标准的内容解析

　　四、我国现行基金法制对基金管理费的不足与完善

　　第四节 基金管理人的注意义务及其对基金投资行为的规制

　　一、基金管理人注意义务的内涵

　　二、基金管理人注意义务的衡量标准

　　三、美国基金管理人注意义务的客观标准

　　--谨慎投资者规则的确立

　　四、注意义务规则对基金管理人投资行为的规制

　　五、完善我国基金管理人注意义务法律的构想

　　六、注意义务规则对基金管理人行使基金所持股票

　　表决权的规制

　　第三章 基金管理人不当行为的董事规制

　　xxx节 基金董事的概念与功能

　　一、基金董事会的结构

　　二、基金董事的概念

　　三、基金董事的功能

　　第二节 对美国基金董事制度的评价

　　一、对美国基金董事制度有效性的

　　二、对美国基金董事制度有效性的支持

　　第三节 美国基金董事制度的与发展

　　一、lCI有关基金董事的报告

　　二、SEC1999年的《解释性规则》

　　三、SEC2001年的《基金董事作用》修正案

　　第四节 美国基金董事制度对我国的

　　一、我国现行基金托管人监督制度的缺陷

　　二、我国现行基金董事制度评析

　　三、完善我国基金董事制度的构想

　　第四章 基金管理人不当行为的信息披露规制

　　xxx节 基金信息披露制度概论

　　一、基金信息披露制度的概念、种类

　　二、基金强制性信息披露的必要性分析

　　三、基金强制性信息披露制度的基本原则

　　四、基金强制性信息披露制度的法律价值

　　第二节 美国基金信息披露制度的体系

　　一、基金单位初次发行的信息披露制度

　　二、基金持续性的信息披露制度

　　三、美国基金信息披露的法律责任与救济

　　第三节 美国基金信息披露的内容及其

　　一、美国基金信息披露的基本内容

　　二、基金管理人的信息披露与其对基金管理人

　　不当行为的防范

　　三、SEC对基金信息披露内容的

　　第四节 我国基金信息披露制度存在的问题及其矫正

　　一、我国基金信息披露制度的内容

　　二、完善我国基金信息披露制度的若干立法

　　第五章 基金管理人不当行为的法律责任

　　xxx节 基金管理人不当行为的法律责任类型

　　一、基金管理人不当行为的行政责任

　　二、基金管理人不当行为的民事责任

　　三、基金管理人不当行为的刑事责任

　　第二节 基金管理人不当行为的行政责任

　　一、基金管理人不当行为的行政预防

　　二、基金管理人不当行为的行政责任执法措施

　　三、我国基金管理人不当行为行政责任规制的缺陷与改进

　　第三节 基金管理人不当行为的民事责任

　　一、基金持有人的民事诉讼

　　二、基金持有人的默示民事诉讼

　　三、SEC对基金持有人民事诉讼的援助

　　四、完善我国基金管理人不当行为民事责任规制的构想

　　结束语

　　法律法规索引

　　案例表

　　附录

　　参考文献

　　后记

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