证券业从业人员资格预约式考试

　　基本定义

证券业协会于12月17日发布2013年考试计划，除去每年常规的四次全国统考以外，证券业协会2013年还将启用新的考试形式——证券从业资格预约式考试。

中国证券业协会曾在2007年7月举行过首次证券从业资格预约式考试，即预约式随报随考，考试采用网名，报名之前确定考试各科科目，考生在线支付报名费，在协会的时间内报名额满为止。预约式随报随考实时公布考试成绩，考试结束后，考生可以即时知道自己的分数，也可在考试后第二天通过协会网站进行查询。

　　 考试规则

证券业从业人员资格预约式考试规则

　　 报名条件

(一)报名截止日年满18周岁;

　　(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力。

　　 考区确定原则

　　(一)考区已成立地方证券业协会;

　　(二)委托考务机构已有自建考点;

　　(三)报考人数较多的城市。

　　 考试科目及日程

(一)考试科目：证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券发行与承销、证券投资基金五个科目，以及协会根据需要设置的其他科目。

　　(二)考试形式：考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。

(三)考试日程及时间：2013年初步定于4月21日，5月19日，7月21日，8月11日，10月13日，11月3日举办六次考试。具体日期和时间以考试公告为准。每科考试时间为120 分钟(含前10分钟拍照时间)。

　　(四)考试场次安排：具体科目考试场次数量详见考试预约窗口。

　　初定考试场次安排如下：

　　考试时间考试场次科目

　　08:00-09:50证券市场基础知识

　　10:30-12:20证券交易

　　14:00-15:50证券投资基金

　　16:30-18:20证券投资分析、证券发行与承销

(五)报名时间：每季度证券业从业人员资格考试成绩公布之后xxx个工作日开始报名，可选择当季度内任意考试日进行报名，报名名额详见考试预约窗口，单场报名名额已满的，该场不再接受考生报名。报名截止日为考试日的一周前。

　　 试题类型及分值

单选题;多选题;判断题，试卷总分100分，考试合格线为60分。

　　 报名原则

　　(一)报名原则：报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

　　1、每位考生每个考试日限报二个科目。

　　2、同一考试日只能选择一个考点报考。

　　3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一科。

　　4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前(具体日期详见考试预约窗口)可选择退考，退考流程见本规则第六部分。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

　　5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次该场次报名，接受考生报名。

　　6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

　　 缴费标准

　　(二)缴费标准

1、每科考试报名费为70元，只可通过网上银行缴费。

　　2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名;如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

　　3、报名成功后，未在时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

　　 网站操作

　　(一)报考流程

　　报程图如下：

　　1、考生登录报名网址，注册个人信息;

　　2、选择考试科目及时间，系统只有空位的场次;

3、报名过程中，考生选择考试科目后，应在半小时内进行缴费，缴费成功即报名完成，否则系统将自动删除该报考记录。缴费通过网银支付完成，缴费成功后系统将即时显示该科目缴费状态;

　　4、准考证打印：预约成功的考生可在考试日前三天开始登录报名网址，打印准考证。

　　(二)退考流程

　　1、报名成功后，考生若选择退考，可在时间内登录报名网站删除所报考科目。

　　2、科目删除成功后，系统取消该考生该科目预约、已缴报名费将退回到考生报名账户，该空位将重新接受报名。

　　3、退回到考生报名账户的费用，考生可直接选择退款，亦可用于支付其他科目报名费。

　　 考试成绩发布

　　考试成绩将在考试结束一周内发布，考生可通过报名网址及中国证券业协会考试成绩查询窗口进行查询。

　　 其他注意事项

　　1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在考试日两周前，登陆网站自行修改确认。

　　2、考生的科目和报考城市在考试日两周前都可进行修改。

　　3、需要的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，将于考试结束后统一安排邮寄。

　　4、 考试中途若遇中断电力达30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试时，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜。若参考人员未作答完毕但分数已合格的，该科考试按合格成绩计算。

　　 规则解读

　　一、 什么是预约式考试?

　　指考生可以通过互联网进行考试注册及报名，并在的范围内选择考试时间，经考试组织者确认后进行预约考试的模式。其实质是考生可以通过预约，选择适合自己的考试时间，因此，我们将该考试模式称为预约式考试。

　　二、预约式考试报名原则?

　　报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

　　三、预约式考试有哪些科目?

　　预约式考试包括证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券发行与承销、证券投资基金五个科目，根据需要如需设置其他科目，将在报名网址另行公告。

　　四、预约式考试的形式?

　　考试将采取闭卷机考形式，题目均为客观题，满分100分，合格线为60分。

　　五、预约式考试成绩的有效性?

　　考试成绩与证券业从业人员资格考试全国统考具有同等效力，成绩合格的科目长期有效。

　　六、预约式考试报考有哪些要求?

　　(一)每位考生每个考试日限报二个科目;

　　(二)同一考试日只能选择一个考点报考;

　　(三)同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;

　　(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。

　　七、预约式考试缴费有哪些要求?

　　每科考试费用为70元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网银支付方式缴费。

　　八、预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名?

　　如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。

　　九、预约式考试关于退费有哪些?

　　(一)考试日两周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号，但已缴手续费需自行承担;

　　(二)考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜;

　　(三)报名成功后，未在时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。

　　十、预约式考试有哪些考点?

　　(一)2013年度xxx、二、五、六次预约式考试设有33个考点，分别为：、上海、广州、深圳、南京、杭州、武汉、长沙、、郑州、成都、西安、、、沈阳、大连、天津、、太原、呼和浩特、济南、青岛、合肥、宁波、南昌、福州、厦门、重庆、南宁、昆明、贵阳、海口、乌鲁木齐。

　　(二)2013年度第三、四次预约式考试设有13个考点，分别为、上海、广州、深圳、南京、杭州、武汉、长沙、、郑州、成都、西安、。

　　十一、预约式考试2013年度第三、第四次为什么只有13个城市可以报名?

　　由于这两次考试安排在暑假期间，、沈阳、大连、天津、、太原、呼和浩特、济南、青岛、合肥、宁波、南昌、福州、厦门、重庆、南宁、昆明、贵阳、海口、乌鲁木齐等20个城市的考点均为高校考点，且尚未建成自建考点，届时将不能安排暑假期间考试。

　　十二、考生如何修改预约式考试报名信息?

　　考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所报科目及报考城市，如填写有误，考生可在考试日两周前，登陆报名网址自行修改。

　　十三、预约式考试如何申请?

　　需要的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，将于考试结束后统一安排邮寄。

　　十四、预约式考试大纲及教材有哪些?

　　2013年度xxx次、第二次全国从业资格考试、xxx、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。