证券业从业人员资格考试

　　考试介绍

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

　　 报名条件

　　报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件:

　　1.报名截止日年满18周岁;

　　2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

3.具有完全民事行为能力。

　　 报名方式

　　2013年xxx次证券从业考试报名为1月10日至24日。

　　单科报名费人民币70元。

　　 考试时间

　　中国证券业协会2013年考试计划

　　序号

　　考试名称

　　报名时间

　　考试时间

　　考试地点

　　1

　　xxx次证券从业人员资格考试(全国统考)

　　1月10日至24日

　　3月23日、24日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

　　2

　　第二次证券从业人员资格考试(全国统考)

　　4月11日至26日

　　6月22日、23日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

　　3

　　第三次证券从业人员资格考试(全国统考)

　　7月15日至31日

　　9月14、15日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

　　4

　　第四次证券从业人员资格考试(全国统考)

　　10月10日至24日

　　11月30日、12月1日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

　　5

　　xxx次从业资格预约式考试

　　2012年8月1日至24日

　　4月21日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

　　6

　　第二次从业资格预约式考试

　　4月1日至5月10日

　　5月19日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

　　7

　　第三次从业资格预约式考试

　　7月1日至12日

　　7月21日

　　、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、、武汉、长沙、郑州、成都、等13个城市

　　8

　　第四次从业资格预约式考试

　　7月1日至8月2日

　　8月11日

　　、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、、武汉、长沙、郑州、成都、等13个城市

　　9

　　第五次从业资格预约式考试

　　9月25日至30日

　　10月13日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

　　10

　　第六次从业资格预约式考试

　　9月25日至10月25日

　　11月3日

　　、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市

　　11

　　CIIA3月考试

　　1月4日至16日

　　3月9日

　　、上海、深圳

　　12

　　CIIA9月考试

　　6月11日至26日

　　9月21日

　　、上海、深圳

　　13

　　xxx次保荐代表人胜任能力考试

　　待定

　　6月

　　、上海、深圳

　　14

　　第二次保荐代表人胜任能力考试

　　待定

　　11月

　　、上海、深圳

　　15

　　xxx法规考试

　　5月

　　16

　　xxx次专业员卷一考试

　　待定

　　5月

　　上海、深圳

　　17

　　第二次专业员卷一考试

　　待定

　　10月

　　上海、深圳

　　备注

　　1、xxx次、第二次全国从业资格考试、xxx、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲 及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。

　　2、考试计划可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。

　　 考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券市场基础知识;专业科目包括证券发行与承销、证券交易、证券投资分析和证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有，一次考试可以选择报考全部五科。

　　 考试题型

　　全国统考;机考，闭卷，每科考试60分为合格线。

　　考试题型有三种，分别是单选题、多选题和判断题。

　　单选题60题，每题0.5分;

　　多选题50题，每题1分;

　　判断题40题，每题0.5分;(2009年开始判断题答错不再倒扣分)

　　合计150道题，试卷总分100分，60分及格。

　　考试时间为120分钟。

　　 考试大纲

　　1.证券业从业人员资格考试大纲--证券市场基础知识(2011.9-2012.6考试专用)

　　2.证券业从业人员资格考试大纲--证券发行与承销(2011.9-2012.6考试专用)

　　3.证券业从业人员资格考试大纲--证券交易(2011.9-2012.6考试专用)

　　4.证券业从业人员资格考试大纲--证券投资分析(2011.9-2012.6考试专用)

　　5.证券业从业人员资格考试大纲--证券投资基金(2011.9-2012.6考试专用)

　　6.证券业从业人员资格考试大纲--参考法规目录(2011.9-2012.6考试专用)

　　 教材教辅

　　1.指定教材:

　　证券业从业人员资格考试指定统编教材(共五本):

　　2.配套教辅:

　　证券业从业人员资格考试系列:

　　(1)《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(2)《证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(3)《证券交易过关必做2000题(含历年真题)(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(4)《证券投资分析过关必做2000题(含历年真题)(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(5)《证券投资基金过关必做2000题(含历年真题)(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(6)《证券市场基础知识过关冲刺八套题(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(7)《证券发行与承销过关冲刺八套题(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(8)《证券交易过关冲刺八套题(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(9)《证券投资分析过关冲刺八套题(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(10)《证券投资基金过关冲刺八套题(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(11)《证券发行与承销过关必背手册(2011.9-2012.6考试专用)》

　　(12)《证券市场基础知识过关必背手册(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(13)《证券交易过关必背手册(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(14)《证券投资分析过关必背手册(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(15)《证券投资基金必背手册(2011.9-2012.6考试专用) 》

　　(16)《证劵市场基础知识(全国证券业从业资格考试一本通2013(新大纲版)(2013.4-2013.11考试专用) 》

　　(17)《证券发行与承销(全国证券业从业资格考试一本通2013(新大纲版)(2013.4-2013.11考试专用) 》

　　(18)《证券交易(全国证券业从业资格考试一本通2013(新大纲版)(2013.4-2013.11考试专用) 》

　　(19)《证券投资分析(全国证券业从业资格考试一本通2013(新大纲版)(2013.4-2013.11考试专用) 》

　　(20)《证券投资基金(全国证券业从业资格考试一本通2013(新大纲版)(2013.4-2013.11考试专用) 》

　　 考场纪律

　　1. 考试一律在指定时间和考场内进行;

　　2. 考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪;

　　3. 考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)，按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查;

　　4. 考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，特殊情况必须有监考人员陪同;

　　5. 开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考;开考30分钟后方可交卷离场。

　　6. 考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。

　　7. 考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。

　　8. 考生要自觉考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。

　　9. 考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。

　　10. 考生因病不能考试的，应报告监考人员。

　　11. 考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。

　　12. 所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行、复制、。

　　 违纪处理办法

　　1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。

　　2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试:

　　1. 考试期间，交头接耳、互势的;

　　2. 考试期间，在考场内外喧哗的;

　　3. 拒不按要求存放物品的;

　　4. 将演算草稿纸带离考场的;

　　5. 考生未经许可擅自中途离开考场的;

　　6. 其他一般违纪违规行为。

　　3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试:

　　1. 伪造或涂改准考证的;

　　2. 偷看他人答题，帮助他人作答，他人抄袭的;

　　3. 抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的;

　　4. 试图使用通讯及摄录设备的;

　　5. 使用或提供伪造、涂改身份证件的;

　　6. 由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的;

　　7. 或组织集体(2人以上)作弊的;

　　8. 考生恶意操作导致考试无法正常运行的;

　　9. 、或报复、考场工作人员的;

　　10. 其他严重违纪违规行为。

　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。