简介
证券从业资格考试的考试用书由证券业协会指定，证券从业资格考试科目为市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金和证券发行与承销一共五科，2012年9月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
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考试科目
出版社
书名
市场基础知识
中国金融出版社
证券市场基础知识-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
证券交易
中国金融出版社
证券交易-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
36.00
证券发行与承销
中国金融出版社
证券发行与承销-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
53.00
证券投资分析
中国金融出版社
证券投资分析-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
48.00
证券投资基金
中国金融出版社
证券投资基金-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
市场基础知识 目录
xxx章 证券市场概述
xxx节 证券与证券市场
第二节 证券市场参与者
第三节 证券市场的产生与发展
第二章 股票
xxx节 股票的特征与类型
第二节 股票的价值与价格
第三节 普通股票与优先股票
第四节 我国的股票类型
第三章债券
xxx节 债券的特征与类型
第二节 债券
第三节 金融债券与公司债券
第四节 国际债券
第四章 证券投资基金
xxx节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金当事人
第三节 证券投资基金的费用与资产估值¨
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露
第五节 证券投资基金的投资
第五章 金融衍生工具
xxx节 金融衍生工具概述
第二节 金融远期、期货与互换
第四节 其他衍生工具简介
第六章 证券市场运行
xxx节 证券发行市场
第二节 证券交易市场
第三节 证券价格指数
第四节 证券投资的收益与风险
第七章 证券中介机构
xxx节 证券公司概述
第二节 证券公司的主要业务
第八章 证券市场法律制度与监督管理
xxx节 证券市场法律、法规概述
第二节 证券市场的行政监管
第三节 证券市场的自律管理
后记
部分章节
4.按证券所代表的性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。
(三)有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的，因而证券本身具有收益性。
2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件:很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
3.风险性。证券的风险陆是指实际收益与预期收益的，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的。股票没有期限，可以视为无期证券。
二、证券市场
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
……
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证券交易 目录
xxx章 证券交易概述
xxx节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
第二章 证券交易程序
xxx节 证券交易程序概述
第二节 证券账户和证券托管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易结算
第三章 特别交易事项及其监管
xxx节 特别交易与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
第四章 证券经纪业务
xxx节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的营运管理
第三节 证券经纪业务的营销管理
第四节 证券经纪业务的风险及其防范
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任
第五章 经纪业务相关实务
xxx节 股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节 代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍
第六章 证券自营业务
xxx节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
第七章 资产管理业务
xxx节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第八章 融资融券业务
xxx节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第五节 转融通业务
第九章 债券回购交易
xxx节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第三节 债券回购交易的清算与交收
第十章 证券登记与交易结算
xxx节 证券登记
第二节 证券交易清算与交收
第三节 结算账户的管理
第四节 证券交易的结算流程
第五节 结算风险及防范
后记
证券发行与承销 目录
xxx节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
第二章 股份有限公司概述
xxx节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企业的股份制改组
xxx节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
xxx节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、和推荐核准
第五章 首次公开发行股票并上市的操作
xxx节 中国证监会关于新股发行体制的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
第六章首 次公开发行股票并上市的信息披露
xxx节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第七章 上市公司发行新股并上市
xxx节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
xxx节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
第九章 债券的发行与承销
xxx节 国债的发行与承销
第二节 地方债券的发行与承销
第三节 金融债券的发行与承销
第四节 企券的发行与承销
第五节 公司债券的发行与承销
第六节 短期融资券的发行与承销
第七节 中期票据的发行与承销
第八节 中小非金融企业集合票据
第九节 证券公司债券的发行与承销
第十节 资产支持证券的发行与承销
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十章 外资股的发行
xxx节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 xxx企业在创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
第十一章 公司收购
xxx节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
第十二章 公司重组与财务顾问业务
xxx节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
后记
部分章节
xxx章 证券经营机构的投资银行业务
xxx节 投资银行业务概述
一、投资银行业的含义
投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务;从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。
(一)狭义含义
投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
(二)广义含义
投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
虽然有广义和狭义两个层次的含义，但本书所叙述的投资银行业务内容只限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围，即仅指狭义投资银行业务，涉及的相关法律法规及政策截至2011年3月31日。
证券投资分析 目录
xxx章 证券投资分析概述
xxx节 证券投资分析的含义及目标
第二节 证券投资分析理论的发展与演化
第三节 证券投资主要分析方法和策略
第四节 证券投资分析的信息来源
第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法
xxx节 证券估值基本原理
第二节 债券估值分析
第三节 股票估值分析
第四节 金融衍生工具的投资价值分析
第三章 宏观经济分析
xxx节 宏观经济分析概述
第二节 宏观经济分析与证券市场
第三节 证券市场的供求关系
第四章 行业分析
xxx节 行业分析概述
第二节 行业的一般特征分析
第三节 影响行业兴衰的主要因素
第四节 行业分析的方法
第五章 公司分析
xxx节 公司分析概述
第二节 公司基本分析
第三节 公司财务分析
第四节 公司重大事项分析
第六章 证券投资技术分析
xxx节 证券投资技术分析概述
第二节 证券投资技术分析主要理论
第三节 证券投资技术分析主要技术指标
第七章 证券组合管理理论
xxx节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 证券组合的业绩评估
第六节 债券资产组合管理
第八章 金融工程应用分析
xxx节 金融工程概述
第二节 期货的套期保值与套利
第三节 风险管理VaR方法
xxx节 证券投资咨询业务
第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度
第三节 证券分析师自律组织
后记
部分信息
xxx章 证券投资分析概述
xxx节 证券投资分析的含义及目标
一、证券投资分析的含义
证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生产品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。证券投资分析是指人们通过各种专业分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
二、证券投资分析的目标
(一)实现投资决策的科学性
投资决策贯穿于整个投资过程，其正确与否关系到投资的成败。尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于投资决策的正确性。由于资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期。同时，由于受到各种相关因素的影响，每一种证券的风险一收益特性并不是一成不变的。
证券投资基金 目录
xxx章 证券投资基金概述
xxx节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
第四节 证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
第二章 证券投资基金的类型
xxx节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型式指数基金(E7F)
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金评价与投资选择
第三章 基金的募集、交易与登记
xxx节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金份额的登记
第四章 基金管理人
xxx节 基金管理人概述
第二节 基金管理公司机构设置
第三节 基金投资运作管理
第四节 特定客户资产管理业务
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制
第五章 基金托管人
xxx节 基金托管人概述
第二节 机构设置与技术系统
第三节 基金财产保管
第四节 基金资金清算
第五节 基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
第六章 基金的市场营销
xxx节 基金营销概述
第二节 基金产品设计与定价
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务
第四节 基金销售机构
第五节 基金销售业务规范
第六节 证券投资基金销售业务信息管理
第七节 基金销售机构内部控制
第七章 基金的估值、费用与会计核算
xxx节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第八章 基金利润分配与税收
xxx节 基金利润
第二节 基金利润分配
第三节 基金税收
第九章 基金的信息披露
xxx节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 基金临时信息披露
第六节 特殊基金品种的信息披露
第十章 基金监管
xxx节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 基金服务机构监管
第四节 基金运作监管
第五节 基金行业人员监管
第十一章 证券组合管理理论
xxx节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 有效市场假设理论及其运用
第六节 行为金融理论及其应用
第十二章 资产配置管理
第十三章 股票投资组合管理
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
后记
部分章节
xxx章 证券投资基金概述
证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金;根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与式基金。
xxx节 证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金的概念
证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式(见图1-1)。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。
……
新旧对比
2012年新版的证券业从业人员资格考试大纲修订工作已经完成，先后经历了修订计划编制、梳理法规法规、确定修订事项、组织书稿论证会、征求各方意见、报请审核等阶段，并发布实施《证券业从业人员资格考试大纲(2012)》。从修订情况看，2012年新版大纲在《证券业从业人员资格考试大纲(2011)》的基础上，进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16.38%;修订目录中涉及法规25件，占2011年大纲参考法规目录中的法规总数的38.64%。
与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新，
一、更材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;
二、更材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;
三、更材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;
四、更材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方债券的发行与承销、xxx企业在创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;
五、更材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
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