简介
对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，直至第5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
报名事宜 适合人群
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
报名条件
证券从业资格考试报名条件(含地区应考人员) :
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(三)具有完全民事行为能力。
报名时间
中国证券业协会2013年度考试计划
序号
考试名称
报名时间
考试时间
1
xxx次证券从业人员资格考试(全国统考)
2013年1月10日-24日
3月23日、24日
2
第二次证券从业人员资格考试(全国统考)
2013年4月11日-26日
6月22日、23日
3
第三次证券从业人员资格考试(全国统考)
2013年7月15日-8月2日
9月14、15日
4
第四次证券从业人员资格考试(全国统考)
2013年10月10日-24日
11月30日、12月1日
5
xxx次从业资格预约式考试
2013年4月1日-12日
4月21日
6
第二次从业资格预约式考试
2013年4月1日-5月10日
5月19日
7
第三次从业资格预约式考试
2013年7月1日-12日
7月21日
8
第四次从业资格预约式考试
2013年7月1日-8月2日
8月11日
9
第五次从业资格预约式考试
2013年9月25日-30日
10月13日
10
第六次从业资格预约式考试
2013年9月25日-10月25日
11月3日
考试事宜 科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
大纲
2013年xxx次证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。
注:2013年xxx次、第二次全国从业资格考试、xxx、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
城市
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。
用书
最新考试用书详情
考试科目
出版社
书名
市场基础知识
中国金融出版社
证券市场基础知识-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
证券交易
中国金融出版社
证券交易-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
36.00
证券发行与承销
中国金融出版社
证券发行与承销-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
53.00
证券投资分析
中国金融出版社
证券投资分析-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
48.00
证券投资基金
中国金融出版社
证券投资基金-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
注:1、xxx次、第二次全国从业资格考试、xxx、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
等级
考生通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试(证券从业资格考试)的，即取得从业资格。通过基础科目(基础知识)和两门以上(含两门)专业科目(证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金)考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
流程
报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
考试报程分个人报名、集体报名两种。
登陆中国证券业协会网站 → 点击证券从业资格考试报名 → 申请账号及密码 → 按照提示填写个人信息及报考科目 → 在时间内缴费即可 → 网上确认报名。
考场纪律
1.考试一律在指定时间和考场内进行;
2.考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪;
3.考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)，按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查;
4.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，特殊情况必须有监考人员陪同;
5.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考;开考30分钟后方可交卷离场。
6.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
7.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。
8.考生要自觉考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
9.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
10.考生因病不能考试的，应报告监考人员。
11. 考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
12. 所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行、复制、。
证书领取
证券从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
违纪处理
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试:
(1)考试期间，交头接耳、互势的;
(2)考试期间，在考场内外喧哗的;
(3)拒不按要求存放物品的;
(4)将演算草稿纸带离考场的;
(5)考生未经许可擅自中途离开考场的;
(6)其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试:
(1)伪造或涂改准考证的;
(2)偷看他人答题，帮助他人作答，他人抄袭的;
(3)抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的;
(4)试图使用通讯及摄录设备的;
(5)使用或提供伪造、涂改身份证件的;
(6)由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的;
(7)或组织集体(2人以上)作弊的;
(8)考生恶意操作导致考试无法正常运行的;
(9)、或报复、考场工作人员的;
(10)其他严重违纪违规行为。
4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。
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