简介
对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。
中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
证书相关知识
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
考试内容
一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
报名方式
报名采取网名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
考试时间
2012年证券从业资格考试时间安排
考试名称
报名时间
考试时间
考试地点
xxx次证券从业资格考试
2012年1月5日至19日
2012年3月24日、25日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
第二次证券从业资格考试
2012年4月11日至26日
2012年6月16日、17日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
第三次证券从业资格考试
2012年8月1日至16日
2012年9月22、23日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
第四次证券从业资格考试
2012年10月10日至25日
2012年12月1日、2日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
2013年证券从业资格考试考试时间
序号
考试名称
报名时间
考试时间
考试地点
1
xxx次证券从业人员资格考试(全国统考)
1月10日至24日
3月23日、24日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、等(共39个城市，请查看表格下方注解)
2
第二次证券从业人员资格考试(全国统考)
4月11日至26日
6月22日、23日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、等(共39个城市，请查看表格下方注解)
3
第三次证券从业人员资格考试(全国统考)
7月15日至31日
9月14、15日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、等(共39个城市，请查看表格下方注解)
4
第四次证券从业人员资格考试(全国统考)
10月10日至24日
11月30日、12月1日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、等(共39个城市，请查看表格下方注解)
5
xxx次从业资格预约式考试
4月1日至12日
4月21日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
6
第二次从业资格预约式考试
4月1日至5月10日
5月19日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
7
第三次从业资格预约式考试
7月1日至12日
7月21日
、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、、武汉、长沙、郑州、成都、等13个城市
8
第四次从业资格预约式考试
7月1日至8月2日
8月11日
、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、、武汉、长沙、郑州、成都、等13个城市
9
第五次从业资格预约式考试
9月25日至30日
10月13日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
10
第六次从业资格预约式考试
9月25日至10月25日
11月3日
、天津、、太原、呼和浩特、沈阳、、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
教材教辅
配套教材:
证券业从业人员资格考试指定统编教材(共五本)[2]:
考试科目
出版社
书名
市场基础知识
中国金融出版社
证券市场基础知识-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
证券交易
中国金融出版社
证券交易-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
36.00
证券发行与承销
中国金融出版社
证券发行与承销-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
53.00
证券投资分析
中国金融出版社
证券投资分析-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
48.00
证券投资基金
中国金融出版社
证券投资基金-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
证书适用人群
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体如下:
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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