为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订:xxx，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行承销的相关，在《证券投资分析》中增加有关债券组合管理的内容;
图书 简介
出 版 社: 中国财政经济出版社
出版时间: 2009-5-1
字 数: 341000
版 次: 1
页 数: 355
印刷时间: 2009-5-1
开 本: 16开
印 次: 1
纸 张: 胶版纸
目录
xxx章 证券市场概述
第二章 股票
第三章 债券
第四章 证券投资基金
第六章 证券市场运行
第七章 证券中介机构
第八章 证券市场法律制度与监督管理
后记
图书2 简介
证券交易证券交易(SAC证券业从业资格考试统编教材)
作 者:中国证券业协会编
出 版 社:中国财政经济出版社
出版时间: 2010-5-1
字 数: 286000
版 次: 1
页 数: 298
印刷时间: 2009-5-1
开 本: 16开
印 次: 1
纸 张: 胶版纸
内容
第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容;第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容;第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容;第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订;第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容;第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容;第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除已不再适用的内容。
目录
xxx章 证券交易概述
xxx节 证券交易的概念和基本要素
第二节 证券交易程序和交易机制
第三节 证券交易所的会员和席位
第二章 证券经纪业务
xxx节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 证券经纪关系的建立
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 证券公司与客户之间的清算和交收
第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第七节 证券经纪业务的风险及其防范
第三章 经纪业务相关实务
xxx节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第二节 股票网上发行
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第四节 基金、权证和转债的相关操作
第五节 代办股份转让
第六节 期货交易的中间介绍
第四章 特别交易事项及其监管
xxx节 特别交易与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
第五章证券自营业务
xxx节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
第六章 资产管理业务
xxx节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第七章 融资融券业务
xxx节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第八章债券回购交易
xxx节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第九章 证券交易的结算
xxx节 清算与交收的含义
第二节 结算账户的管理
第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收
第四节 B股的清算与交收
第五节 债券回购交易的清算与交收
第六节 交易型式指数基金的清算与交收
第七节 权证的清算与交收
第八节 融资融券业务的清算与交收
后记
xxx章 证券交易概述
xxx节 证券交易的概念和基本要素
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提i另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。
(二)我国证券交易市场发展历程
新中国证券交易市场的建立始于l986年。当年8月，沈阳开始试办企券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务。从1988年4月起，我国先后在61个大中城市了国库券转让市场。l990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也逐步开展。1999年7月1日，《中华人民国证券法》(以下简称《证券法》)正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。进入21世纪以后，随着我国加入WTO，证券交易市场对外也稳步向前迈进。2005年4月底，我国开始启动股权分置试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项和制度创新创造条件。2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。
结合我国经济发展的历程，从以上情况可见，我国证券交易市场是随着我国市场经济体系的建立和发展而逐渐成长起来的。
(三)证券交易的原则
证券交易的原则是反映证券交易旨的一般，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、三个原则。
1.公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。从国际上来看，l934年美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国，强调公开原则有许多具体的内容。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。按照这个原则，投资者对于所购买的证券，能够有更充分、真实、准确、完整的了解。
2.公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的权益都能得到公平。在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
3.原则。原则是指应当地对待证券交易的参与各方，以及地处理证券交易事务。在实践中，原则也体现在很多方面。例如，地办理证券交易中的各项手续，地处理证券交易中的违法违规行为等等。
二、证券交易的种类
证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
(一)股票交易
股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。暂停上市交易后，在时间内重新具备了条件的亦可以恢复上市交易。
(二)债券交易
债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期本金的债权债务凭证。债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。
债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。债券的发行主体是中央和地方。中央发行的债券称为国债，地方发行的债券称为地方债。金融债券是指银行及非银行金融机构依照程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司依照程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
(三)基金交易
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。因此，它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与式两种。
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。对于式基金来说，如果上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回;如果是上市的(上市式基金)，除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
此外，我国证券市场上还有交易型式指数基金。这种基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型式指数基金可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
(四)金融衍生工具交易
股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上，除了基础性的金融工具交易，还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
1.权证交易。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证代表一定的，故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证和百慕大式权证等。
2.金融期货交易。金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。这里的特定金融工具是指诸如外汇、债券、股票和股票价格指数等。因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
3.金融期权交易。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的的契约。因此，金融期权的买入者在支付了期权费以后，就有权在合约所的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品(现货期权)或者金融期货合约(期货期权)。当然，也可以不行使这一。金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。前者指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的，后者指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
图书3 简介
证券业从业资格考试统编教材
证券发行与承销
【编 写】:中国证券业协会编
【定价】:47.00元
证券发行与承销【发行】:中国财政经济出版社
【开 本】:787×960 16开 26.75印张 485千字 419页
【版次】:2010年6月第1版 2010年6月第1次印刷
目录
xxx节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
第二章 股份有限公司概述
xxx节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企业的股份制改组
xxx节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章 公司融资
xxx节 公司融资概述
第二节 公司融资成本
第三节 资本结构理论
第四节 公司融资方式选择
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
xxx节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、和推荐核准
第六章 首次公开发行股票的操作
xxx节 新股发行体制的原则、内容和目标
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行的具体操作
第五节 股票的上市保荐
第七章 首次公开发行股票的信息披露
xxx节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第八章 上市公司发行新股
xxx节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
xxx节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
第十章 债券的发行与承销
xxx节 国债的发行与承销
第二节 金融债券的发行与承销
第三节 企券的发行与承销
第四节 公司债券的发行与承销
第五节 短期融资券的发行与承销
第六节 中期票据的发行与承销
第七节 中小非金融企业集合票据
第八节 证券公司债券的发行与承销
第九节 资产支持证券的发行与承销
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十一章 外资股的发行
xxx节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 xxx企业在创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
第十二章 公司收购与资产重组
xxx节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 上市公司重大资产重组
第四节 并购重组审核委员会工作规程
第五节 上市公司并购重组财务顾问业务
第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让
第七节 外国投资者对上市公司的战略投资
第八节 关于外国投资者并购境内企业的
后记
图书4 简介
2010年SAC证券从业资格下半年考试统编教材--证券投资基金
页数:394页
出版日期:2010年6月第1版
开本:大32开出版社:中国财政经济出版社
作者:中国证券业协会 编
定价:40元
目录
xxx章 证券投资基金概述
xxx节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金市场的参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
第四节 证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
第二章 证券投资基金的类型
xxx节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型式指数基金(ETF)
第八节 QDIl基金
第三章 基金的募集、交易与登记
xxx节 封闭式基金的募集与交易
第二节 式基金的募集与认购
第三节 式基金的申购、赎回
第四节 式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
第五节 交易型式指数基金(ETF)的募集与交易
第六节 上市式基金(LOF)的募集与交易
第七节 式基金份额的登记
第四章 基金管理人
xxx节 基金管理人概述
第三节 基金管理公司组织架构
第四节 基金投资运作管理
第五节 基金产品营销管理
第六节 公司内部控制
第五章 基金托管人
xxx节 基金托管人概述
第三节 基金财产保管
第四节 基金资金清算
第五节 基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
第六章 基金的市场营销
xxx节 基金营销概述
第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务
第三节 基金销售机构的准人条件与职责
第四节 基金销售行为规范
第五节 证券投资基金销售业务信息管理
第六节 基金销售机构内部控制
第七章 基金的估值、费用与会计核算
xxx节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第八章 基金利润分配与税收
xxx节 基金利润
第二节 基金利润分配
第三节 基金税收
第九章 基金的信息披露
xxx节 基金信息披露概述
第二节 我国基金信息披露制度体系
第三节 基金主要当事人的信息披露义务
第四节 基金募集信息披露
第五节 基金运作信息披露
第六节 基金临时信息披露
第七节 特殊基金品种的信息披露
第十章 基金监管
xxx节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 基金服务机构监管
第四节 基金运作监管
第五节 基金行业高级管理人员监管
第十一章 证券组合管理理论
xxx节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 有效市场假设理论及其运用
第六节 行为金融理论及其应用
第十二章 资产配置管理
xxx节 资产配置管理概述
第二节 资产配置的基本方法
第三节 资产配置主要类型及其比较
第十三章 股票投资组合管理
xxx节 股票投资组合的目的
第二节 股票投资组合管理基本策略
第三节 股票投资风格管理
第四节 积极型股票投资策略
第五节 消极型股票投资策略
第十四章 债券投资组合管理
xxx节 债券收益率及收益率曲线
第二节 债券风险的测量
第三节 积极债券组合管理
第四节 消极债券组合管理
第十五章 基金绩效衡量
xxx节 基金绩效衡量概述
第二节 基金净值收益率的计算
第三节 基金绩效的收益率衡量
第四节 风险调整绩效衡量方法
第五节 择时能力衡量
第六节 绩效贡献分析
图书5 简介
2010年证券业从业资格考试统编教材
●证券投资分析 43元
【编 写】:中国证券业协会 编
【定 价】:43元
【发 行】:中国财政经济出版社
【开 本】:787×960 16开
【版 次】:2010年6月
目录
xxx章 证券投资分析概述
xxx节 证券投资分析的含义及目标
第二节 证券投资分析理论的发展与演化
第三节 证券投资主要分析方法、和策略
第四节 证券投资分析的信息来源
第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法
xxx节 证券估值基本原理
第二节 债券估值分析
第三节 ?善惫乐捣治?
第四节 金融衍生工具的投资价值分析
第三章 宏观经济分析
xxx节 宏观经济分析概述
第二节 宏观经济分析与证券市场
第三节 证券市场的供求关系
第四章 行业分析
xxx节 行业分析概述
第二节 行业的一般特征分析
第三节 影响行业兴衰的主要因素
第四节 行业分析的方法
第五章 公司分析
xxx节 公司分析概述
第二节 公司基本分析
第三节 公司财务分析
第四节 公司重大事项分析
第六章 证券投资技术分析
xxx节 证券投资技术分析概述
第二节 证券投资技术分析主要理论
第三节 证券投资技术分析主要技术指标
第七章 证券组合管理理论
xxx节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 证券组合的业绩评估
第六节 债券资产组合管理
第八章 金融工程应用分析
xxx节 金融工程概述
第二节 期货的套期保值与套利
第三节 风险管理VaR方法
第九章 证券分析师的自律组织和职业规范
xxx节 证券分析师的含义与职能
第二节 国际上主要的证券分析师自律组织
第三节 我国证券分析师自律组织
第四节 我国证券分析师职业规范
后记
最材
证券从业资格考试的考试用书由证券业协会指定，证券从业资格考试科目为市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金和证券发行与承销一共五科。2012年9月、12月及2013年上半年全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
考试用书
考试科目
出版社
书名
价格
市场基础知识
中国金融出版社
证券市场基础知识-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
证券交易
中国金融出版社
证券交易-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
36.00
证券发行与承销
中国金融出版社
证券发行与承销-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
53.00
证券投资分析
中国金融出版社
证券投资分析-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
48.00
证券投资基金
中国金融出版社
证券投资基金-2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材
42.00
2012年新版的证券业从业人员资格考试大纲修订工作已经完成，先后经历了修订计划编制、梳理法规法规、确定修订事项、组织书稿论证会、征求各方意见、报请审核等阶段，并发布实施《证券业从业人员资格考试大纲(2012)》。从修订情况看，2012年新版大纲在《证券业从业人员资格考试大纲(2011)》的基础上，进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16.38%;修订目录中涉及法规25件，占2011年大纲参考法规目录中的法规总数的38.64%。
五处更新
与《证券业从业人员资格考试大纲(2012)》修订相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新:
一、更材中的法律、法规和自律规则，包括发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;
二、更材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;
三、更材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;
四、更材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方债券的发行与承销、xxx企业在创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;
五、更材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
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