基金景福

　　基金概况

　　基金管理公司名称：大成基金管理有限公司

　　公告日期：20080816

　　英文名称：DACHENGFUNDMANAGEMENTCO.,LTD.

　　国籍：中国

　　省份：广东

　　城市：深圳

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　注册资本(万元)：20000.0000

　　货币代码：人民币元

　　邮编：518040

　　区号：0755

　　经营范围基金管理业务；发起设立基金

　　法人代表：胡学光

　　总经理：于华

　　成立日期：1999-04-12

　　公司类型：基金管理公司

公司简介：大成基金管理有限公司成立于1999年，是中国首批获准成立的老十家基金管理公司之一，总部设在深圳，在、上海设有分公司，注册资本1亿元人民币；公司现有股东及出资比例为中泰信托投资有限责任公司48%、光大证券有限责任公司25%、中国银河证券有限责任公司25%、广东证券股份有限公司2%。

　　 基金简介

　　基金发起人：光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、广东证券股份有限公司、大成基金管理有限公司

　　发行协调人：光大证券有限责任公司

　　基金管理人：指大成基金管理有限公司

基金托管人：指中国农业银行

　　本基金的投资目标：通过指数化投资和积极投资的有机结合，实现投资风险和收益的优化平衡，力求使基金取得超过市场的投资收益，实现基金资产的长期稳定增值。

　　分配原则：基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；基金收益每会计年度分配一次，采用现金形式分配，于每个基金会计年度结束后四个月内实施；基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；基金投资当年亏损，则不进行收益分配；每份基金单位享有同等分配权。

　　投资范围：本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

　　 基金沿革

　　景福证券投资基金是遵照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关,依据 《景福证券投资基金基金契约》设立的契约型封闭式证券投资基金，基金存续期15年。 基金发起人为光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、广东证券股份有限公司、大成基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行，基金管理人为大成基金管理有限公司。经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]39号文批准,全部30亿份基金单位,由发起人认购3,000万份,向商业保险公司配售68,680万份，其余228,320万份基金单 位于1999年12月24日通过深圳证券交易所以上网定价方式发行，发行价1.01元人民币（含0.01元发行费用），基金的发行和募集工作已于1999年12月30日结束。

　　本基金公开发行的228,320万份基金单位、向商业保险公司配售的68,680万份和 发起人认购的3,000万份基金单位共计30亿元,已于1999年12月30日全部划至本基金的托管人——中国农业银行“景福证券投资基金”专户；1999年12月31日, 本基金发 起人公告景福证券投资基金于1999年12月30日成立，本基金的管理人——大成基金管理有限公司正式管理本基金。 基金上市申请经深圳证券交易所深证上[2000]2号文审核同意,将于2000年1月10 日在深交所挂牌交易。基金总份额为30亿份,本次上市流通的份额为29.7亿份。根据 《景福证券投资基金基金契约》的,本基金发起人认购的基金单位，自基金成 立之日起一年内不得转让。一年后，在本基金存续期间，发起人持有的3,000万份基 金单位不得低于基金单位总份额的0.5％，即1,500万份，并应由每家基金发起人按发起时的认购比例分别持有。

　　 基金经理

杨丹，理学硕士，7年证券从业经验。2001年加入大成基金管理有限公司，先后任职于基金经理部、研究部、金融工程部，长期从事指数化投资及金融工程研究工作。2006年5月起至今担任大成沪深300指数证券投资基金基金经理。

　　 基金分红

　　 公告日期 股权登记日 除息日 每10个基金单位 派发现金(含税) 每10个基金单位 派发基金单位 2008-03-26 2008-04-28 2008-04-29 7.6000 0.0000 2007-07-18 2007-07-25 2007-07-26 2.0000 0.0000 2007-03-09 2007-03-14 2007-03-152.6000 0.0000 2001-03-31 2001-04-06 2001-04-09 1.6400 0.0000

　　 基金决策

决策依据；1）国家有关法律、法规和本基金契约的有关； 2）国家宏观经济及其对证券市场的影响； 3）财政政策、货币政策、产业政策以及证券市场政策； 4）行业、地区发展状况； 5）上市公司价值发现。

　　决策程序：鉴于本基金的投资组合分为指数化投资、积极投资和国债投资三大部分，本基金投资运作的决策程序将视不同部分的特点而有所区别。 1）指数化投资部分 本基金资产的50％进行以上证A股指数为参照的指数化投资。这部分投资相对于积极投资而言具有较强的被动性和客观性，因此其决策内容和方式与积极投资不同。其决策内容主要包括：所参照投资的指数的选择；所具体投资的股票样本的选取和调整；实施调整所依据的误差率等因素的确定；仓位的调整。

　　对上述四个方面的决策又分为初始决策和日常决策。初始决策是在本基金设立前对上述四项内容的前三项作出原则上和具体的安排，而日常决策则是在基金设立后，根据初始决策确定的安排及市场运作的情况对四项内容进行具体的调整。

　　1.初始决策 首先，由基金经理牵头就投资所参照的指数的选择、指数的方法及相应股票样本及权重的测算结果、股票样本组合、日常时实施调整所依据的误差率等因素的方案等问题提出指数投资的专题研究报告。

　　第二，投资决策委员会就上述进行评估判断，确定指数化投资的总体原则和方案。

第三，本基金经理组根据投资决策委员会确定的方案实施指数化投资。 2.日常决策 在一般情况下，本基金经理组只根据初始决策所定的方案进行指数化部分的投资运作。但是当出现以下四种情况时，需要重新启动决策程序：xxx，当市场出现更多更能全面反映中国股市的指数品种，使基金管理人认为有必要对原定的指数品种进行调整时；第二，当原定的指数的方法不再适应市场变化，使基金管理人认为有必要对其进行调整时；第三，当初始决策确定的误差率及调整方案已不能适应市场的变化，使日常调整误差交易过于频繁，交易成本大幅提高时，使基金管理人认为有必要对其进行调整时；第四，当股票持仓比例与市场整体水平相比偏高或偏低，使基金管理人认为有必要对仓位进行调整时； 对上述问题的决策程序与初始决策程序一致。 2）积极投资部分和国债投资部分，该部分投资的决策程序如下：xxx，研究发展部提出研究报告研究员将广泛地参考和利用公司外部的研究，尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研究报告，并经常市公司、拜访国家有关部委，了解国家宏观经济政策及行业发展状况。经过筛选、归纳、整理，定期或不定期地撰写宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告和证券市场行情报告。

　　研究发展部向投资决策委员会和基金经理部提供研究报告，为其提供投资决策依据。

　　第二，投资决策委员会决议本基金的总体投资策略 投资决策委员会综合各类信息为本基金制定投资原则、投资目标和总体投资策略；确定本基金股票、国债及现金之间的资产分配原则。

　　第三，基金经理制定具体的投资组合方案 本基金经理组根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考研究发展部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定具体投资计划和组合方案，包括投资结构、投资个股及持仓比例。

　　第四，投资决策委员会和总经理核准本基金投资组合后，由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。 3）风险控制委员会提出风险控制 风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资计划执行完毕，本基金经理组负责向投资决策委员会提出总结报告。

　　 投资收益

　　投资原则及比例

　　(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80％；投资于债券的比例不低于基金资产净值的20％；

　　(2)本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10％；

　　(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券总股本的的10％；

　　(4）本基金指数投资、积极投资、国债投资分别占基金资产的50％、30％、20 ％；

　　(5)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；债券回购的资金余额不超过基金净资产的40％；

　　(6)遵守中国证监会的其他比例。

　　收益分配原则

　　1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；

　　2、基金收益分配采用现金形式，每年分配一次，分配在基金会计年度结束后的四个月内实施。

　　3、基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；

　　4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配；

　　5、每一基金单位享有同等分配权。