摘要
在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重审慎、的经营，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场和行业规律的合规管理尤为重要，这就是《证券公司合规管理》努力追求实现的目标。
目录
xxx章 导论
第二章 合规管理基本理论
xxx节 合规相关概念
第二节 合规管理的基本、原则及职能
第三节 合规管理与内部控制、公司治理
第三章 我国证券公司合规管理现状
xxx节 证券公司合规管理发展回顾
第二节 推进证券公司合规管理的重要意义
第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点
第四章 证券公司合规管理组织体系
xxx节 证券公司合规管理的组织架构
第二节 合规管理组织体系中相关各方的定位
第三节 合规总监与合规管理部门
第四节 合规总监的履职保障
第五章 证券公司合规管理实务
xxx节 合规管理制度建设
第二节 合规咨询
第三节 合规审查
第四节 合规检查
第五节 合规监测
第六节 法律法规准则追踪
第七节 投诉与举报的处理
第八节 监管配合
第九节 合规风险处置
第十节 合规报告
第十一节 信息隔离墙
第十二节 反洗钱
第十三节 合规文化建设
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