中信证券

　　历史沿革

中信证券中信证券股份有限公司（以下简称“该公司”或“公司”）于1995 年10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币300,000,000.00 元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。

1999 年，经中国证券监督管理委员会批准（以下简称“证监会”）（证监机构字[199 9]121 号），该公司增资改制为股份有限公司。该公司于2003 年1 月6 日在上海证券交易所上市，注册地为广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层。根据证监会《关于中信证券有限责任公司增资改制的批复》（证监机构字50 号及121 号）和中国中信集团公司《关于中信证券有限责任公司资本公积和盈余公积金转增资本的通知》，该公司于1999 年以资本公积535,187,924.06 元、盈余公积88,075,035.48 元、未分配利润76,737,040.46 元转增资本。同年，该公司增资1,730,400,000.00 元，其中1,081,500,000.00 元作为股本，648,900,000.00元作为资本公积。该公司增资后的注册资本为2,081,500,000.00 元，股本为2,081,500,000.00 元。增资结果已经天华会计师事务所天华验字第146 号验资报告验证。

2002 年，经证监会证监发行字129 号文核准，该公司向社会公开发行人民币普通股(A 股）400,000,000 股，每股面值1.00 元，发行后的注册资本为2,481,5 00,000.00 元。增资结果已经天华会计师事务所天华验字026 号验资报告验证。2005 年8 月该公司完成股权分置工作。股权分置完成后，该公司总股本仍为2,481,500,000 股，所有股份均为流通股，其中有限售条件的股数为1,941,500,000 股，占该公司总股本的78.24%；无限售条件的股数为540,000,000 股，占该公司总股本的 21.76%。

　　2006 年6 月，经证监会《关于核准中信证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字23 号文）核准，该公司以非公开方式发行人民币普通股（A 股)500,000,000 股，每股面值1.00元。此次发行后，该公司总股本为2,981,500,000 股，其中有限售条件的股数为2,441,500,00 股，占该公司总股本的81.89%，无限售条件的股数为540,000,000 股，占该公司总股本的18.11%。本次增资结果已经天华会计师事务所天华验字（2006)009-37 号验资报告验证。

2007 年8 月27 日，该公司向社会公开发行人民币普通股333,733,800 股。发行完成后，该公司的总股本增至3,315,233,800 股。此次发行经证监会证监发行字[200 7]244 号文核准。此次募集资金总额24,999,998,958.00 元，扣除发行费用后募集资金金额为24,976,191,957.66 元。经天华中兴会计师事务所有限公司为此次发行出具的天华验字第1009-58 号验资报告验证。

2008 年4 月，根据2007 年度股东大会通过的《2007 年度利润分配及资本公积转增议案》决议，该公司按每10 股转增10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份，每股面值1.00 元，增加股本3,315,233,800.00 元。转增后该公司股本变更为6,630,46 7,600.00 元。此次增资结果已经安永华明会计师事务所安永华明（2008）验字第6046943 5–A03 号验资报告验证。

2006 年8 月起，该公司部分有限售条件股份限售期满开始流通，截止2008 年12月 31 日，无限售条件流通股的股份数量增至6,570,467,600 股。截止2008 年12 月31 日，公司拥有直属证券营业部共计40 家，此外公司尚有1 家证券营业部正在筹建过程中；拥有全资子公司6 家，即中信金通证券有限责任公司（以下简称“中信金通证券”）、中信基金管理有限责任公司（以下简称“中信基金”）、华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）、金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）、中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）、中信证券国际有限公司（以下简称 “中信证券国际”）；拥有控股子公司3 家，即中信万通证券有限责任公司（以下简称“ 中信万通证券”）、中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、中信产业投资基金管理有限公司（以下简称“中信产业基金”）。

　　截止2008 年12 月31 日，公司共有员工3,179 人，其中高级管理人员共计7 人。

　　 产品服务

中信证券公司主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。

公司长期以来秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在若干业务领域保持或取得xxx地位。2007年公司股票承销的市场份额20%，排名第二；企和金融债承销的市场份额20%，排名xxx；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.08%，排名xxx；公司控股基金所管理的资产规模合并占8.07%的市场份额，排名xxx；人民币集合理财资产净值市场份额15.7%，排名xxx；权证创设总量市场份额29%，排名xxx；研究团队继续以较大优势蝉联xxx。

中信证券下属中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券国际有限公司、华夏基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中信标普指数信息服务（）有限公司等子公司。包括所属子公司在内，中信证券在境内合计拥有165家证券营业部、61家证券服务部和4家期货营业部。

2008年公司股票承销的市场份额17.39%，排名xxx；债券承销的市场份额12.15%，排名xxx；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.56%，排名xxx；公司控股基金所管理的资产规模合并市场份额10.29%，排名xxx；研究团队蝉联xxx。

　　 所获荣誉

　　2005年，中信证券被《新财富》社评选为“本土最佳证券公司”xxx名。

　　2007、2008年评选为“本土最佳投行团队”xxx名。

　　2006、2007、2008年连续三年评选为“本土最佳研究团队”xxx名。

　　2006年“本土最佳销售团队”xxx名。

　　2002年至2005年、2008年公司被《亚洲货币》评选为“中国最佳债权融资行”。

　　2004、2007、2008年评选为“中国最佳股权融资行”。

　　2007、2008年评选为“中国最佳经纪行”。

　　2008年被《亚洲金融》评为“中国最佳经纪行”和“中国最佳债权融资行”。

　　2006、2007年评选为“本土最佳研究团队”xxx名，2006年“本土最佳销售团队”xxx名。2002年至2005年连续被《亚洲货币》评为“中国最佳债权融资行”。公司2003年至2005年连续荣获《亚洲货币》“中国最佳股权融资行”，2006及2007年被《亚洲货币》评为“xxx最佳股票承销机构”。

　　 主要领导

中信证券党委：中信集团公司董事长、党委常振明

　　党委副、中信证券董事长：中信集团总经理助理、董事会办公室主任张佑君

　　 涉嫌违规 高管遭协查

2015年8月25日，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被机关要求协助调查。徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。

8月27日，财新报道中信证券另外被要求协助调查的7人中还包括了两名执行委员会委员葛小波和刘威、权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利以及董事会办公室副主任梁钧。

　　7月至8月的股灾救市行动中，中信证券拿出大笔自有资金，在众多券商中表现踊跃，被市场一度称为“国家救市御用”。

　　 撤销证券业务许可证

　　2015年10月20日，深交所发布公告称，中信证券(浙江)有限责任公司已被证监会撤销证券业务许可。

　　中信证券(浙江)有限责任公司是中信证券股份有限公司的全资子公司。公司前身是中信金通证券有限责任公司，于2011年12月更名为中信证券(浙江)有限责任公司。

　　 立案调查

　　2015年11月26日，中信证券收到中国证券监督管理委员会调查通知书，其中提及：因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关，中国证监会决定对公司进行立案调查。

中信证券公告称，公司董事会及全体履职董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关履行信息披露义务。[2]