证券业自律管理理论与中国的实践

　　图书信息 作者：陈野华 等 著 丛 书 名：出 版 社：中国金融出版社ISBN：9787504939180 出版时间：2006-03-01 版次：1 页数：340 装帧：平装 开本：16开 所属分类：图书 > 金融与投资 > 证券 内容简介 《证券业自律管理理论与中国的实践》是西南财经大学中国金融研究中心，教育部人文社会科学，重点研究重大项目。证券业自律管理是证券市场发展的一种最佳境界。《证券业自律管理理论与中国的实践》以对证券业自绺管理进行经济学解释为主线，从理论上闸释了证券业自律管理的内在形成机理，分析了自律管理的内在逻辑、基础条件、作用机制、效应评价及其与他律监管的互动演化。结合中国的现实约束条件，从证券业协会的行业自律管理、证券交易所交易过程的实时管理以及证券商的内部门律管理三个层次对中国证券业自律管理的实践进行了有益的探索。
证券业自律管理是证券市场发展的一种最佳境界。《证券业自律管理理论与中国的实践》以对证券业自绺管理进行经济学解释为主线，从理论上闸释了证券业自律管理的内在形成机理，分析了自律管理的内在逻辑、基础条件、作用机制、效应评价及其与他律监管的互动演化。结合中国的现实约束条件，从证券业协会的行业自律管理、证券交易所交易过程的实时管理以及证券商的内部门律管理三个层次对中国证券业自律管理的实践进行了有益的探索。 作者简介 陈野华，女，教授，溥士生导师。1982年毕业于四川大学经济系，现就职于西南财经大学中国金融研究中心。历任西南财经大学金鬲虫学院副院长、中国金融研究中心副主任。长期从事金融学说史与资本市场的教学与科研工作，已出版《国外货币学说研究》、《货币论》、《西疗货币金融学说新发展》等著作八部。在《经济研究》、《金融研究》、《财贸经济》等刊物发表论文数十篇。承扭国家社科基金、教育部、中国人民银行等研究项目二十余项。曾获国际学术会议优秀论文二等一项，教育部、中国人民银行优秀科研多项。 目录 xxx篇证券业自律管理的经济学解释
xxx章 证券业自律管理：基于交易费用视角的分析
xxx节基本的前提条件
第二节自律机制的形成
第三节自律与他律的关系
第二章 其他影响证券业自律管理的因素
xxx节行会制度的历史兴衰：径依赖对自律管理的影响
第二节与自律：非正式合约的作用
第三章 证券业自律管理的实现形式
xxx节证券业协会的自律管理
第二节证券交易所的自律管理
第三节证券商的自律管理
第四章 中国证券业自律管理的现实约束
xxx节中国证券监管的历史演进
第二节渐进式及其对证券业自律管理的影响
第三节政策市及其对证券业自律管理的影响
附录l：关于基本模型的一个数学说明
附录2：关于中国证券市场政策市的说明
第二篇中国证券业协会的自律管理
第五章 中国证券业协会概述
xxx节中国证券业协会概况
第二节中国证券业协会制度特征
第六章 中国证券业协会制度生成的外生性及功能分析
xxx节中国证券业协会制度成因分析
第二节中国证券业协会功能分析
第七章中国证券业协会自律管理内容之一——市场建设
xxx节协会与市场建设
第二节证券业诚信体系建设
第三节投资者教育
第八章 中国证券业协会自律管理内容之二——从业机构管理
xxx节协会当前从业机构管理的主要工作
第二节专业委员会对从业机构的管理
第三节职能退出后的补充
第四节协会从业机构管理中几个值得关注的问题
第九章 中国证券业协会自律管理内容之三——从业人员管理
xxx节证券业从业人员资格考试
第二节证券业从业人员资格管理
第三节协会对证券机构高级管理人员的管理
第十章 中国证券业协会自律管理的完善与发展
xxx节理顺协会与中国证监会的关系
第二节中国证券业协会自律管理职能的进一步强化
附录1：《中华人民国证券法》（摘录）
附录2：中国证券业协会章程（1991）
附录3：中国证券业协会章程（2002）
附录4：中国证券业协会会员公约
附录5：中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法
附录6：证券从业人员行为守则
附录7：证券投资基金业从业人员执业守则
第三篇中国证券交易所的自律管理
第十一章 证券交易所自律管理的国际经验
xxx节证券交易所自律管理内容之一
——对上市公司的监管
第二节证券交易所自律管理内容之二
一一对交易所会员的监管
第三节证券交易所自律管理内容之三
——对交易及相关活动的监管
第四节20世纪90年代以来证券交易所制度变迁及对自律管理的影响
第十二章 中国证券监管体制下的证券交易所自律监管
xxx节中国证券交易所的一线监管
第二节中国证券交易所的自律监管体系
第十三章 我国证券交易所对上市公司监管的完善
xxx节我国上市公司信息披露监管
第二节我国上市公司内部控制和公司治理监管
第三节来自美国上市公司财务欺诈案的借鉴
第十四章 我国证券交易所对会员监管的完善
xxx节我国证券商和证券业监管制度
第二节我国证券交易所对会员的监管
第三节证券公司（会员）监管的完善
第十五章 我国证券交易所对实时交易监管的完善
xxx节证券交易所市场结构设计的基本目标和原则
第二节我国证券市场交易机制存在的主要问题
第三节中国证券市场交易机制
第十六章 我国证券交易所未来发展战略及自律监管模式的演进和完善
xxx节海外证券交易所公司制实践对我国的
第二节我国证券交易所公司化需解决的问题
第三节交易所未来自律监管模式的演进
第四节我国证券市场监管的目标模式
第四篇中国证券经营机构的自律管理
第十七章 证券经营机构自律概述
xxx节证券经营机构自律的界定
第二节证券经营机构自律对外部监管的补充
第十八章 证券经营机构自律的成本一收益分析
xxx节一个基于完全信息静态博弈的模型
第二节证券经营机构自律的成本分析与收益分析
第三节违规与创新
第十九章 证券经营机构自律的基础——结构
xxx节股权结构与证券经营机构自律
第二节董事会结构与证券经营机构自律
第三节组织结构与证券经营机构自律
第四节激励机制与证券经营机构自律
第二十章 证券经营机构自律的内容——内部控制
xxx节风险控制体系
第二节风险识别与度量
第三节风险管理规程和技术方法
第二十一章 证券经营机构自律的促进和保障因素——企业文化
xxx节企业文化与证券经营机构自律的关系
第二节国外证券经营机构企业文化案例评析：高盛的企业文化
第二十二章 中国证券经营机构的结构及其完善
xxx节中国证券经营机构结构现状
第二节中国证券经营机构结构的完善
第二十三章 中国证券经营机构的内部控制及其完善
xxx节中国证券经营机构内部控制现状
第二节中国证券经营机构内部控制的完善
第二十四章 中国证券经营机构的企业文化建设
xxx节国内证券经营机构企业文化案例评析：湘财的企业文化
第二节对中国证券经营机构企业文化建设的思考
参考文献