华泰柏瑞基金管理

　　简介

公司荣誉

华泰柏瑞基金管理有限公司是一家中外合资基金管理公司，公司股东为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）、苏州新区高新技术产业股份有限公司。

公司于2004年11月18日正式成立，现注册资本人民币2亿元，总部位于上海，下设和深圳分公司。公司经营范围包括基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务。 吕慧建任总经理。

　　 经营范围

华泰柏瑞

证券投资基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务;

　　发起设立基金;

　　特定客户资产管理业务（专户理财）;

合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）;

　　中国证监会批准的其他业务;

　　 董事会

总经理陈国杰

　　齐亮：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券股份有限公司副总裁。

RaviMehrotra：董事，硕士，曾在印度的美国银行、xxx证券和富兰克林邓普顿资产管理公司任职，2006年加入美国国际集团，目前任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团(亚洲)投资有限公司）执行董事。

　　吴祖芳：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

　　陈国杰：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999年加入美国国际集团（AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司（现为柏瑞投资亚洲有限公司）执行董事等职。

　　徐耀华：董事，硕士，1994-2000年任联合交易所有限公司执行总监、行政总裁，1997年至今担任证券专业学会，2006年至今任华高和昇财务顾问有限公司。

　　林征：董事，硕士，1983-1992年任全国法工委副处长，1999-2001年任华夏证券有限责任公司副总经理，2001年至今任天相投资顾问有限公司副总经理。

　　王学林，董事，学士，1987-1988年任上海市对外经济贸易委员会主任科员，1988-1999年任上海市外国投资工作委员会副处级调研员，1999-2003年任上海市国际贸易促进委员会副处级调研员。

　　 企业

　　经营旨：专业化投资服务，为客户创造价值

　　经营方针：规范中彰显专业，稳健中力求创新

　　经营口号：您的一分投资，我们十分对待

　　 旗下基金

华泰柏瑞

　　460001 华泰柏瑞盛世中国股票，股票型、高风险，基金经理汪辉， 基金资产净值7,207,537,443.36， 份额净值0.5223， 累计净值2.4111 截至日期2010-06-30。

　　510880 华泰柏瑞上证红利ETF，指数型、高风险，基金经理张娅、柳军，基金资产净值3,434,905,922.29，份额净值1.999 ，累计净值1.341，截至日期 2010-06-30 。

　　460002 华泰柏瑞积极成长混合， 混合型、中风险，基金经理秦岭松，基金资产净值3,382,645,211.22， 份额净值0.8305， 累计净值0.8605，截至日期2010-06-30。

　　460005 华泰柏瑞价值增长股票，股票型、高风险，基金经理汪晖，基金资产净值376,616,845.26， 份额净值1.1070 ，累计净值1.4170，截至日期2010-06-30。

460007 华泰柏瑞行业xxx股票，股票型、高风险，基金经理吕慧建，基金资产净值 1,082,164,700.37，份额净值 0.704，累计净值0.704，截至日期2010-06-30。

　　460009 华泰柏瑞量化先行股票， 股票型、高风险，基金经理汪晖，基金资产净值732,938,654.57， 份额净值1.000 ，累计净值1.000 ，截至日期2010-07-16 。

　　519519 华泰柏瑞稳本增利债券A类，债券型、低风险，基金经理沈涛，基金资产净值 337,654,185.73，份额净值1.0693，累计净值 1.2293，截至日期2010-06-30。

　　460003 华泰柏瑞稳本增利债券B类，债券型、低风险，基金经理沈涛，基金资产净值166,925,948.13，份额净值1.0605，累计净值1.2205，截至日期 2010-06-30。

　　460006 华泰柏瑞货币，货币型、低风险，基金经理沈涛，基金资产净值14,005,696.62，份额净值1.0000，累计净值 1.0000，截至日期2010-06-30 。

　　460106 华泰柏瑞货币B级，货币型、低风险，基金经理沈涛，基金资产净值128,285,635.84，份额净值1.0000，累计净值 1.0000，截至日期2010-06-30。

　　 公司荣誉

华泰柏瑞

　　2010年6月 华泰柏瑞上证红利ETF 《上海证券报》 “金基金·一年期指数基金” 由上海证券报举办的第七届“金基金”评选活动中获2009年度“金基金·一年期指数基金”

　　2010年5月 华泰柏瑞上证红利ETF 《中国证券报》 2009年度式指数型金牛基金 由<中国证券报>主办的第七届中国基金业金牛评选活动中荣获2009年度式指数型金牛基金。

　　2009年6月 积极成长基金 晨星评级 晨星五星级评价（2年） 按照晨星式基金业绩排行榜，截至2009年6月30日，积极成长基金在晨星股票型基金中两年星级评价为五星。

　　2009年3月 积极成长基金 《上海证券报》 2008年度“金基金” 上海证券第六届中国“金基金”系列评选中,积极成长基金被评为2008年度“金基金”。 2008年9月 积极成长基金 银河评级 银河五星级评价（1年期） 按照银河证券基金研究中心的式基金业绩排行榜，截至08年9月30日，积极成长基金因其1年来的表现，被评为五星级基金。

2008年9月 公司网站 《证券时报》 2008最佳营销推广。

　　2008年9月，在《证券时报》主办的“第九届中国优秀财经证券网站”评选中，公司荣获“最佳营销推广”。

　　2008年1月 上证红利ETF 《证券时报》 “2007年度指数型基金明星” 2008年，友邦华泰上证红利ETF被《证券时报》与安信证券联合评选为“2007年度指数型基金明星”。

　　2007年10月 公司网站《证券时报》 “最佳网站品牌推广” 公司荣获“最佳网站品牌推广”。该项由《证券时报》主办的第八届“中国优秀财经证券网站”评选得出，共有187家企业参评，采取网上投票和专家、权威人士评选相结合的方式，最终确定获名单。

　　2007年7月 盛世中国基金 银河评级 银河五星级评价（1年期） 按照银河证券基金研究中心的式基金业绩排行榜，截至07年7月13日，盛世中国因其1年来的表现，被评为五星级基金。

　　 举报

2010年7月31日，一封关于华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称”华泰柏瑞”)的匿名举报信出现在数家记者的电子邮箱中，主要内容涉及华泰柏瑞内部管理混乱及销售中存在违规行为两大部分，矛头直指华泰柏瑞现任总经理陈国杰。而这封邮件也首次基金业可能涉嫌“商业贿赂”个案。

　　邮件自称“来自华泰柏瑞几名离职员工的声音”，提及的涉嫌销售违规行为主要有两个事件。

　　违规事件一，华泰柏瑞基金涉嫌“违法违规，擅用，编制虚假的会议材料套取现金，贿赂中国银行山东威海一名支行副行长。”

　　2009年8月3日华泰柏瑞行业xxx基金成立，这只基金可以算整个邮件中的导火索，该基金成立即在市场高点满仓，但很快市场大跌，成立仅一个月净值就降为0.77元。随后，华泰柏瑞行业xxx基金又于市场反弹前错误减仓，导致投资者遭受了较大损失。

　　今年5月底，该基金基金经理梁丰离职，梁丰此前同时任华泰柏瑞基金公司投资部总监。当时业内即有说法称，梁丰早已在去年该基金成立不久便不再实际管理该基金，公司高管“越权”管理是引发该基金的投资出现混乱、业绩不佳的部分原因。

　　而匿名信中也提到了上述说法，认为身为投资决策委员会的总经理陈国杰对该基金业绩负有一定责任，邮件称“身为基金经理，梁丰承认对2009年8、9月份行业xxx基金的前期操作负有一定责任，但是8月初开始的大规模建仓，当时王溯舸(华泰柏瑞主管投资的副总经理)在国外学习，陈国杰表现出明确的快速做多意向，至于9月初行情恢复上扬初期即大幅减仓，则是陈国杰的指令。”

　　华泰柏瑞行业xxx基金由于业绩不佳引发了大量投资者的问责和投诉，华泰柏瑞市场部人士对此没有否认。

　　不过举报函称，“除了工商银行，中国银行也有不少客户纷纷提出索赔，甚至数次到证监会”，中国银行山东威海市一家支行副行长迟某“由于推荐客户购买了1000万元行业xxx基金，赎回后发现，短短一个月左右的时间，亏损200多万元，于是天天打电话给华泰柏瑞客服人员，并且不断公司赔偿客户损失，封口费，好处费。为了回避矛盾，总经理陈国杰将此事秘密交给公司总经理助理沈明和山东区域经理晁处理。”

　　邮件称，华泰柏瑞基金编制了一整套《与威海中行客户议》虚假材料，于2009年9月25日，秘密16.5万，一次性划到当地某酒店银行账户，并通过酒店财务提取现金支付给了迟某。

　　“这个活动完全子虚乌有，只要简单核查，如检查华泰柏瑞公司出席活动人员的差旅报销单据是否齐备，核查有无该活动真实照片，或者核查当地某酒店这笔钱的来龙去脉。”匿名信称。

　　违规事件二，指华泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金发行期间，违反证监会今年3月15日开始实行的《式证券投资基金销售费用管理》，在基金销售协议之外变相给中国银行和支付销售励。 ”

　　邮件称，华泰柏瑞量化先行基金2月即获批但错过了最佳发行时期，今年市场下跌的5月中旬才开始发行，从5月17日发行开始，“销售遇到极大困难，直到6月4日，距离最终发行结束仅剩五个工作日，累计发行量也只有5000多万元。 ”

　　由于“担心达不到2亿元的新基金成立底限 ”，在总经理陈国杰的下，公司先后两次发送邮件给全体营销人员，内容为，“经公司领导批准，根据各区域中国银行IPO销售量，按照千分之五给予营销费用，其它渠道按照千分之三。对于销售户数达到200户以上的省份，给予每户20元的营销费用，用于宣传、推广、培训、会议等活动 ”。

　　但“所谓的活动，实际上都是打算(发)区域经理编制虚假材料，如法，然后通过第三方提取现金直接给中国银行的客户经理。只要检查该公司的邮件系统和财务部报销记录即可核查。 ”

　　邮件称，“据统计，这一次这样的变相营销励费用总额达到200多万元 ”。

　　举报信还提及该公司内部投研体系管理混乱，考核机制不透明、不正规，公司整体发展缓慢等问题，而多处矛头直指总经理陈国杰。

　　 大事记

2011年2月11日，华泰柏瑞基金管理有限公司公告，刘宏友辞去副总经理职务，离职原因为个人原因辞职。