证券投资咨询业务

　　分类

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为:面向的投资咨询业务;为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

　　 资格核准

　　证券投资咨询业务的资格核准有以下六项:

　　一、行政许可事项

　　证券投资咨询业务资格的初步审核

　　二、审核依据

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作》(机构部部函[2004]273号) 三、条件

中华人民国法人; 公司注册资本金100万以上; 无外资方股东股权; 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件; 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 有公司章程; 有健全的内部管理制度; 中国证监会要求的其他条件。 四、程序

申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。

　　五、申请材料及要求

　　申请者应提交以下材料:

申请从事证券投资咨询业务的报告; 证券投资咨询机构从业资格申请表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁使用或产权归属证件(复印件); 由注册会计师提供的验资报告; 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明; 申请机构成立以来的业务报告; 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告; 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明; 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证件; 中国证监会要求报送的其他材料。 申报材料报送要求:

　　申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

　　 相关

一、任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式向提供分析、预测或，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。

二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或;预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行时需有充分的理由和依据，不得主观臆断;证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的性语言。

证券投资咨询机构及其执业人员不得参加举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜xxx其所提供的进行、做原意的删节和修改。

　　三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避:

(一)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;

　　(二)有证券投资咨询业务资格的证券公司的自营、资产管理和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会开展的证券投资咨询业务;

　　(三)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出时应当按以下要求进行相应的信息披露:

　　(一)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

　　(二)证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料:

　　1、证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;

　　2、证券投资咨询机构理财工作室客户和其他主要客户是否持有相关证券;

　　3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;

　　4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;

　　5、证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;

6、证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或;

　　7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的支付任何形式的费用或其他利益;

　　8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　五、有证券投资咨询业务资格的证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和投资银行等业务之间的防火墙和相应的管理制度，从事面向社会开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案;专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与其他证券类业务之间的防火墙和相应的管理制度，从事面向社会开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　六、各类证券信息的应当遵守《关于加强证券期货信息管理的若干》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予的业务资格证书的任何机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或类的信息。

　　七、任何机构和个人有权对违反证券法律法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

　　八、中国证监会可通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以或，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格;还应将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。

　　对于违反上述第六条的、机构或组织，中国证监会除视情况予以或外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。