鹏华基金管理

　　公司沿革

　　鹏华基金管理有限公司是经

副总

中国证监会批准，由国信证券有限公司、浙江证券有限责任公司、市信托投资股份有限公司、安徽省国际信托投资公司共同发起成立的。2000年9月29日公布与“美国景顺集团”合作。2001年10月26日注册资金由8000万元人民币增加到1.5亿人民币。股东持股情况：国信证券有限责任公司：50%；方正证券有限责任公司：16.66%；安信信托投资股份有限公司：16.68%；安徽国元信托投资有限责任公司：16.66%。2005年10月，安信信托投资股份有限公司将其持有的本公司股权（占本公司总股本16.68%）全部转让给深圳市北融信投资发展有限公司，2005年11月30日完成过户手续。本次股权转让后，国信证券有限责任公司、深圳市北融信投资发展有限公司、方正证券有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司四家股东的出资比例分别为50%、16.68%、16.66%、16.66%。

　　2007年7月，深圳市北融信投资发展有限公司、方正证券有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司将其持有的占本公司总股本49%的股权一次性整体转让给意大利Eurizon Financial Group，上述三家股东分别转让本公司股权的15.68%、16.66%、16.66%。本次股权转让后，本公司将依法变更为外商投资企业，国信证券有限责任公司、Eurizon Financial Group、深圳市北融信投资发展有限公司三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。

　　 公司运作特点

对式基金客户的服务首先要体现在无论通过什么渠道-网站、电话、传真、email或网点柜台都能够让客户快速、方便地查询到最关心的内容。这些内容包括：基金当前净值、所持份额、交易记录等等。因此，服务好客户的xxx要求是能够以多种方式迅速地提供整合、统一的客户信息。这些信息不仅包括地址、联络方式等基本信息，而且必须包括交易记录，当前净值等重要的动态交易信息。其次，对于不同的客户，我们要能够快速识别，并且在服务内容上加以区别对待，要让不同的客户感受到服务的差异性。而TurboCRM客户关系管理系统正是通过整合的客户数据，提供了服务大量客户的渠道和进行客户识别的数据基础。

　　通过整合呼叫中心、TA交易系统和网站信息，TurboCRM成为了鹏华基金的客户数据仓库，所有关于客户的信息最终汇集到TurboCRM中，基金客户能够通过各种方式--网站、呼叫中心(CallCenter)和交易柜台都可以查询到统一、完整的基金份额和当前净值等最关心的信息。

　　另外，在设计服务流程中还格外重视与客户的定期交流。对重要客户的定期联谊会采用TurboCRM系统中的市场活动管理，能够定期执行重要客户的邀请，寄送邀请函，分析客户反映的最关心的信息，以便提供有针对性的服务。

TurboCRM系统中的大批量邮件递送、地址标签打印可以支持鹏华基金向大量客户进行节日、红利发放日等主动的多渠道的联络，为主动服务打下了良好的基础。鹏华基金管理有限公司

　　 旗下基金 基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份) 160602 普天债券基金 式 稳健成长型 阳先伟 12,708.33 160603 普天收益基金 式 收益型 林宇坤 44,127.45 160605 中国50 式 平衡型 黄鑫 506,333.19 160606 鹏华货币A 式 收益型 初冬 25,283.33 160607 鹏华价值 式 价值投资型 程世杰 69,064.83 160608 普天债券B 式 稳健成长型 阳先伟 17,816.72 160609 鹏华货币B 式 收益型 初冬 25,503.25 160610 鹏华动力增长 式 增值型 管文浩 731,555.29 160611 鹏华优质治理 式 积极成长型 程世杰、杨靖 1,698,559.91 206001 鹏华行业成长 式 平衡型 易贵海 30,402.30 184689 基金普惠 封闭式 成长型 黄敬东 200,000.00 184693 基金普丰 封闭式 优化指数型 高晓琴 300,000.00 184711 基金普华 封闭式 积极成长型 程世杰 已经退市 500019 基金普润 封闭式 积极成长型 杨靖 已经退市 旗下基金经理分析

　　鹏华深证民营(159911)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理方南2011-09-02--男--硕士研究生

　　鹏华普天债券A(160602)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理阳先伟2007-01-20--男--硕士研究生

　　曾任经理黄钦来2003-07-122003-11-26男1972-2-1硕士

　　江明波2003-11-262007-01-20男1974-10-1硕士

　　普天收益(160603)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理张卓2009-01-17--男--硕士研究生

　　曾任经理曹海2003-07-122003-11-26男1933-3-1本科

　　黄钦来2003-11-262005-09-21男1972-1-1硕士研究生

　　管文浩2005-09-212007-08-01男1966-1-1硕士研究生

　　林宇坤2007-08-012009-01-17男--博士研究生

　　鹏华中国50(160605)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理陈鹏2011-01-28--男--硕士研究生

　　曾任经理黄钦来2004-05-122006-03-13男1972-1-1硕士研究生

　　胡建平2006-03-132006-09-27男1973-1-1硕士研究生

　　黄敬东2006-09-272007-08-01男--硕士研究生

　　黄鑫2007-08-012011-01-28男--硕士研究生

　　鹏华价值优势(160607)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理程世杰2007-04-20--男1968-1-1硕士研究生

　　曾任经理胡建平2006-07-182007-04-20男--硕士研究生

　　鹏华普天债券B(160608)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　鹏华动力增长(160610)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理黄鑫2010-07-26--男--硕士研究生

　　王合2011-03-01--男--硕士研究生

　　曾任经理管文浩2007-01-092009-01-17男--硕士研究生

　　林宇坤2009-01-172010-09-04男--博士研究生

　　鹏华优质治理(160611)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理谢可2009-10-13--男--硕士研究生

　　曾任经理程世杰2007-04-252007-08-29男1968-1-1硕士研究生

　　张卓2007-08-292009-01-17男--硕士研究生

　　顾少华2007-08-292009-10-13男--本科

　　杨靖2007-04-252009-10-13男1968-1-1硕士研究生

　　鹏华丰收债券(160612)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理阳先伟2008-05-28--男--硕士研究生

　　鹏华盛世创新(160613)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理伍旋2011-12-28--男--硕士研究生

　　曾任经理黄鑫2008-10-102010-07-26男--硕士研究生

　　唐文杰2009-07-142011-12-28男--硕士研究生

　　鹏华沪深300(160615)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理杨靖2009-04-03--男--硕士研究生

　　鹏华中证500(160616)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理方南2010-02-05--男--硕士研究生

　　鹏华丰泽分级(160618)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理戴钢2011-12-08--男--硕士研究生

　　鹏华丰泽分级A(160619)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理戴钢2011-12-08--男--硕士研究生

　　鹏华行业成长(206001)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理张卓2011-01-28--男--硕士研究生

　　曾任经理李文忠2002-05-242003-04-25男1973-1-1硕士研究生

　　平2003-04-252005-02-26男1964-1-1硕士研究生

　　杨建勋2005-02-262006-11-23男1972-1-1硕士研究生

　　易贵海2006-11-232007-08-29男--硕士研究生

　　陈鹏2007-08-292011-01-28男--硕士研究生

　　鹏华精选成长(206002)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理刘苏2011-12-28--男--硕士研究生

　　曾任经理程世杰2009-09-092011-05-24男1968-11-01硕士研究生

　　郝建国2010-08-182011-12-28男--硕士研究生

　　鹏华信用增利债券A(206003)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理刘建岩2011-04-08--男--硕士研究生

　　曾任经理彭云峰2010-05-312011-06-14男--硕士研究生

　　鹏华信用增利债券B(206004)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　上证民企50ETF联接(206005)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理方南2010-08-05--男--硕士研究生

　　鹏华环球发现(206006)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理裘韬2010-10-12--男--硕士研究生

　　曾任经理涛2010-10-122011-12-10男--硕士研究生

　　鹏华消费优选股票(206007)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理王合2010-12-28--男--硕士研究生

　　鹏华丰盛稳固收益(206008)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理初冬2011-04-25--女--硕士研究生

　　鹏华新兴产业(206009)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理陈鹏2011-06-15--男--硕士研究生

　　梁浩2011-07-14--男--博士研究生

　　鹏华深证民营联接(206010)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理方南2011-09-02--男--硕士研究生

　　鹏华美国房地产(206011)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理裘韬2011-11-25--男--硕士研究生

　　上证民企50ETF(510070)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理方南2010-08-05--男--硕士研究生

　　鹏华丰泽分级B(150061)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理戴钢2011-12-08--男--硕士研究生

　　鹏华丰润(160617)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理阳先伟2010-12-02--男--硕士研究生

　　基金普惠(184689)任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理杨俊2011-12-10--男--硕士研究生

　　曾任经理张涵1998-12-222000-07-07男--硕士研究生

　　李文忠2000-07-072001-09-07男1972-1-1硕士研究生

　　黄中2001-09-072006-11-23男--硕士研究生

　　黄敬东2006-11-232008-10-11男--硕士研究生

　　冀洪涛2008-10-112011-12-10男--硕士研究生

　　基金普丰(184693)吧任职日期离职日期性别出生日期学历国籍

　　现任经理吴昱村2009-07-14--男--硕士研究生

　　曾任经理李国飞1999-06-302001-08-30男1971-1-1博士研究生

　　张弓2001-08-302004-08-12男1967-1-1硕士研究生

　　易贵海2004-08-122007-08-01男1964-1-1硕士研究生

　　高晓琴2007-08-012008-10-11女--硕士研究生

　　陈鹏2008-08-142011-05-24男--硕士研究生

　　 公司业绩

　　1999年1月6日，鹏华首只封闭式基金普惠证券投资基金成立，募集规模20亿元； 1999年7月14日，鹏华首只优化指数封闭式基金普丰证券投资基金成立，募集规模30亿元；

　　2002年4月22日，鹏华首只式基金鹏华行业成长式证券投资基金开始发行，成功募集39.77亿份；

　　2002年12月16日，鹏华获得社保基金理事会批准，成为全国社会保障基金首批六家投资管理人之一；

　　2003年5月24日，普天系列式证券投资基金发行，含普天债券式证券投资基金和普天收益式证券投资基金，成功募集11.4亿；

　　2004年3月29日，鹏华中国50式证券投资基金开始发行，成功募集24.44亿份；

　　2005年3月17日，鹏华货币市场证券投资基金开始募集，成功募集33.53亿；

　　2006年6月12日，鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF）开始募集，并成功募集18.75亿；

　　2006年12月8日，鹏华动力增长混合型基金（LOF）开始募集，成功募集110.14亿。

2007年5月8日，鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 开始募集，成功募集93.83亿。该基金由原基金普华和基金普润两只封闭式基金合并转型而成，也是国内首只由分别在沪、深两个交易所上市的两只封闭式基金成功合并转型的式基金。

2007年6月22日，经中国证监会《关于同意鹏华基金管理有限公司股权变更及修改公司章程的批复》（证监基金字[2007]178号）批准，深圳市北融信投资发展有限公司、方正证券有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司将其持有的占本公司总股本49%的股权一次性整体转让给意大利欧利盛金融集团，中国商务部于6月27日向本公司颁发了外商投资企业批准证书（商外资资审字[2007]0259号）。

　　2008年4月21日，鹏华丰收债券型证券投资基金开始募集，成功募集20.99亿；

　　2008年9月1日，鹏华盛世创新证券投资基金(LOF)开始募集，成功募集11.45亿。

　　2009年3月2日，鹏华沪深300(2486.238,57.24,2.36%)证券投资基金(LOF)开始募集，成功募集19.94亿。

　　2009年8月4日，鹏华精选成长股票型证券投资基金开始募集，成功募集30.13亿。

　　2010年1月4日，鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）开始募集，成功募集26.30亿。

　　2010年4月27日，鹏华信用增利债券型证券投资基金开始募集，成功募集21.7亿。

　　2010年7月1日，鹏华上证民营企业50交易型式指数证券投资基金及其联接基金开始募集，成功募集15.17亿。

　　 组织机构

鹏华基金管理有限公司

　　 经营

　　公司：心为基石，价值之源

　　经营：专业诚信，稳健规范

　　投资：价值投资，团队合作

　　研究：深入产生厚度,研究创造价值

　　内控：合规运作，内控优先

　　服务：尽心尽力、真诚服务

　　人才：五湖四海，任人唯贤

　　 企业文化

　　一、心为基石，价值之源

　　“心为基石，价值之源”作为鹏华的公司将被赋予以下涵义，也将作为公司对外的规范诠释。

以心相交，用真诚作标，凝聚信心、、恒心和爱心，并以此为创造的基石，构筑人文关怀的大厦，精益进取，稳健追求，潜心开拓，挖掘企业生命之泉，赢得市场竞争之机，把握未来制胜之道，从而成就盛德大业。

　　二、文化刊物

如果想对鹏华基金公司有更多的了解，可以阅读鹏华的刊物，鹏华公司希望鹏华刊物能把企业文化展现在投资者的面前，让投资者更深入地了解鹏华和鹏华人，以加深投资者对公司的信任。

　　1、刊物旨：

　　以企业的视角表达人文的关怀

　　用文化的内涵塑造企业的行为模式

依靠专业的智慧打造公司运营管理的高品味

　　2、办刊追求：

　　内容上，力求体现三性：文化性、学术性、可读性

　　形式上，努力做到：精致、精确、精彩

　　目标上，把刊物办成一份真正优秀的“企业人文读本”

　　 所获荣誉

　　1、鹏华基金荣获首届中国电子金融金爵“最佳网上基金公司”，鹏友e家荣获用户满意的电子金融品牌。

　　2、鹏华行业成长荣获“2008年度同业xxx式混合型基金”

　　3、鹏华中国50基金在证券时报“2007年度中国明星基金”评选活动中荣获“三年持续回报明星基金”。

4、由<世界经理人周刊>、世界金融实验室及世界品牌实验室共同举办的“2007年（第四届）世界经理人年会”上，鹏华基金管理有限公司蝉联“中国最受尊敬十大基金公司”、“2007年度中国xxx影响力品牌”等项。

　　5、第二届“亚洲品牌盛典”，鹏华基金管理公司获得“亚洲品牌年度大”和“亚洲品牌500强”

　　6、2007基金投资先锋论坛暨TOP10钻石基金颁典礼，鹏华中国50基金获得“2007年钻石基金”。

　　7、第二届中国明星基金评选活动中，鹏华中国50基金荣获“股票型明星基金”。

8、鹏华基金推出的鹏友e家e起理财服务月系列活动荣获“2006年度中国基金业杰出电子商务”

　　9、第四届中国基金业金牛，鹏华基金荣获2006年度“金牛基金管理公司”称号。同时，鹏华旗下的基金普华荣获2006年度“封闭式金牛基金”称号；鹏华中国50荣获2006年度“式股票型金牛基金”。

　　 企业前景

　　伴随着中国证券市场的发展壮大，鹏华基金管理有限公司已经走过十年多的发展历程。作为《证券投资基金管理暂行办法》颁布后成立的第六家规范化的基金管理公司，作为中国证券市场机构投资者的一员，鹏华公司自成立以来，一直秉承“进取、求实”的企业，“信任高于一切”的企业，把风险控制放在业务发展首位。公司还成立了中国基金业xxx个投资者俱乐部——“鹏友会”，为广大投资者“尽心尽力，真诚服务”，其稳健经营、规范运作的鲜明形象已为市场熟知和认可。

面对中国加入WTO后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金持有人服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。

　　 企业作用

鹏华基金管理有限公司（以下简称鹏华基金）是中国首批由证监会批准，进行式基金运作的基金公司。式基金是指基金规模可变、投资者在指定的销售网点按基金单位净值申购或赎回的证券投资基金。在业内，鹏华基金管理有限公司在投资研究、信息公布与基金管理等方面具有良好的声誉。TurboCRM客户关系管理系统成功地在鹏华式基金发行期间同时投入运行，为鹏华基金成功地募集基金发挥了重要作用。