成立时间
成立背景
证券暨期货市场发展基金会
创设缘于当时地区财政部证券管理委员会为证券市场发展，加强各项相关工作诸如证券专业知识的研究、证券从业人员专业知识的训练、投资人投资观念之宣导及资讯汇整提供等，需要有一专门机构整体性负责规划设计与推动，于是在1984年3月26日成立了财团法人中国证券市场发展基金会。1992年7月，地区《国外期货交易法》公布实施后，为配合期货相关工作，经批准更名为财团法人中华证券暨期货市场发展基金会。
该会旨在于配合经济成长，并扩大服务层面，以证券暨期货业者与投资大众为服务对象，引导投资活动，推动证券暨期货市场的学术研究，加强投资益的，以促进市场整体的健全发展。
证券暨期货市场发展基金会在21世纪的目标是，成为参与规划证券暨期货市场管理制度的研究中心，成为培育证券暨期货人才的专业教育学院，成为提供多元化证券与期货资讯的中央图书馆与资讯中心，成为供给不同领域及层级测试标准与相关设施的测验中心，成为证券暨期货市场投资人的中心。证券暨期货市场发展基金会的组织结构如图。
组织活动
在过去的1999年，该会的主要活动有:1举办1999年证券暨期货市场发展研讨会及1999年证券暨期货研究发展论文;2推动公开资讯电子档案网申报;3完成证券资讯整合专案网际网资料库查询系统，并开发财务分析系统加值功能;4开办证券暨期货人员电脑资格应试及题库公开出版相关事宜;5扩大证券暨期货专业课程与专业人才训练;6推动投资人服务与工作，加强对市场监督与案件之追偿。
在2000年，该会将继续建立健全证券暨期货专业资料网站，使其完整性、正确性与即时性不断提高。力图通过网站定期提供证券市场相关资讯，协助证券业界人士及投资大众更有效的利用证券期货资讯。此外，为建立投资人与发行公司经营者间之制衡，将落实投资人服务与工作。除提供投资人服务外，对经营者之经营，造成投资人重大损失时，积极接受投资人委托，循求法律途径求偿，以落实法律投资人的目的。
组织
1985年2月7日，证券市场发展基金会正式成立。基金会的旨是促进证券市场的健全发展，推动证券学术研究，引导投资活动及普及 证券投资知识。1992年财政部证券管理委 员会主管期贷交易业务。证券市场发展基金 会为加强证券研究，扩大对投资人期货投资的 教育和宣传，于同年9月1日根据财政部 的改名为财团法人证券暨期货市场发展基金会。其旨是为了的经济成长、积极引导投资活动、推动证券暨期货的学术研究及促进证券暨期货市场的健全发展。该会的最高决策机构为董事会;董事会由7一9名董事组成，任期三年。监察董事会的执行及预、决算的审查工作由监察员负责，监察员任期三年。此外，基金会还设有总经理1人，负责常 务工作。基金会下设研究组、推广组、投资人 服务中心、图书馆、资讯组及秘书组6个部门。
简介
金融专业证照与职场生涯发展国内金融相关专业证照介绍
证券暨期货市场从业人员执业
金融相关测验模组化方案及影响
证照之於职场发展之未来趋势-金控与非金控公司证照要求
证基会所办理测验现况说明
国际证券相关专业证照简介
证照的价值与迷思
如何正确准备证照测验
因应金融市场业务之多元化，金管会对於跨业之证照目前正研议整合与简化，使金融证照得以合理且效率之管理，避免各行业证照各自为政，造成从业人员过重之负担。
重点
於现行各类专业测验应考科目外，再个别加考一科「金融市场常识与职业」，以提升金融从业人员金融市场基本知识与职业。
--95年5月1日起证基会网站提供题库免费下载
各种专业测验之测验科目若性质类似，进行相关测验科目之抵免或相互承认。
95年8月1日正式实施-影响以下13种金融从业人员。
《举例说明》
已通过投资型保险商品业务员测验者，只要加考一科证券法规与市场实务，便可取得证券商业务员资格
已通过证券商高级业务员测验者，只要加考一科投信投顾法规，便可取得投信投顾业务员合格证明书
基础型证照 (如普业、期货、投信投顾、信托、人身保险业务员等)已成为新鲜人投入金融服务业之门槛。
许多金控内部已不再个别举办升等考试，而是把取得相关证照当作绩效、升迁的条件。
因应主管机关对从事财富管理业务人员於推介商品时要求依所推介商品之性质具备各业资格(证照)之新，取定证照效益加大。
如:推介投资型保险商品投资型保险商品业务员 推介人身保险商品人身保险业务员
证券商业务员资格测验
期货商业务员资格测验
票券商业务人员资格测验
证券商高级业务员资格测验
投信投顾业务员资格测验
证券投资分析人员资格测验
期货交易分析人员资格测验
股务人员、债券人员专业能力测验
报名资格 考试科目 合格标准 测验日期
证券商 业务员 1.高中职以上毕业或具同等学力。
2.普考或相当普考以上之特考及格。
证券交易相关法规与实务
证券投资与财务分析 二科总分须达140分(各科分数不得低於50分) 每年3、6、9、12月之xxx个星期日举行笔试测验
周一至周五举行电脑应试
期货商 业务员 期货交易法规
期货交易理论与实务 二科总分须达140分(各科分数不得低於60分)
票券商 业务员 票券金融法规
票券金融实务 二科总分须达140分(各科分数不得低於70分) 周一至周五举行电脑应试
具体事项:
证照名称 报考资格 考试科目 其他资讯 主办单位
及测验日期 证券商业务员 证券商业务员
1.教育行政主管机关认可之高中或高职以上学校毕业者。
2.普通考试或相当普通考试以上之特种考试及格者。
3.教育行政机关认可之高中、高职学力鉴定考试及格并取得资格证明书者。 1.证券法规概论与证券交易实务
2.证券投资概论与财务分析概要
1.选择题100 题
2.选择题80 题
合格标准:二科总分达140分，其中任何一科不得低於50分
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
证券商高级业务员 证券商高级业务员1.教育部认可之国
内、外大学系所以上学校毕业者。
2.高等考试或相当高等考试以上之特种考试及格者。
3.取得证券商业务员资格者。
4.取得投信投顾业务员资格者。 1.投资学
2.证券法规与证券市场
3.财务分析
1.选择题80 题
2.选择题100 题
3.选择题80 题
合格标准:三科总分达210分，其中任何一科不得低於50分
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
证券投资分析人员 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业，并从事证券相关工作二年以上经验者。
2.公务人员高等考试或相当於高等考试以上之特种考试及格，并从事证券相关工作一年以上经验者。
3.经投信投顾业务员测验合格者，并从事证券相关工作一年以上经验者。
4.取得证券商高级业务员资格者，并从事证券相关工作一年以上经验者。 1.证券法规 (含投
信投顾相关法规及
职业规范)
2.会计及财务分析
3.投资学
4.总体经济及金融
市场(含产业经济)
各科测验时间为90分钟，选择题占50%，申论题(题数不少於3题)占50%。
合格标准:四科总分达240分，其中任何一科低於40分或与该科实际到考人数平均分数两者中之孰低者，即属不合格。
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
投信投顾业务人员 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业者。
2.公务人员普通考试或相当普通考试以
上之特种考试及格者。
3.取得证券商业务员资格者。
4.取得证券商高级业务员资格者。
5.现任证券投资信托事业或证券投资顾问事业之业务人员，在八十九年十月十一日证券投资顾问事业管理规则或证券投资信托事业管理规则修正生效前，已办理登记者。 1投信投顾相关法规(含职业)
2证券法规与证券市场
3投资学与财务分析
1.选择题100 题
2.选择题100 题
3.选择题80 题 合格标准:三科总分达210分，其中任何一科不得低於50分;参加「投信投顾相关法规」乙科测验者，该科成绩需达70分。
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
期货业务员 1.教育行政主管机关认可之高中或高职以上学校毕业者。
2.普通考试或相当普通考试以上之特种考试及格者。 1.期货交易法规
2.期货交易理论与实务
1.50 题
2.100题
合格标准:二科总分达140分，其中任何一科不得低於60分
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试 期货交易分析人员 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业，并从事期货相关工作二年以上经验者。
2.公务人员高等考试或相当於高等考试以上之特种考试及格，并从事期货相关工作一年以上经验者。
3.取得期货商业务员资格者，并从事期货相关工作一年以上之经验者。
1.期货法规与职业
(本科总分一百分)
2. 衍生性商品之风
险管理(本科总分一百分)
3. 期货、选择权与其他衍生性商品(本科目分两节测验，成绩
合并计分，总分二百分)
1.选择题四十题，非选择题至少二题。
2.选择题四十题，非选择题至少四题
3.选择题八十题。
4.非选择题，题数至少四题。
合格标准:本项测验以三科总分合计达二百四十分为合格，惟「期货法规与职业」以及「衍生性商品之风险管理」等两科，该科分数低於四十分或该科所有到考人员平均分数之孰低者;或「期货、选择权与其他衍生性商品」该科分数低於八十分或该科所有到考人数平均分数之孰低者，即属不及格。 1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
债券人员专业能力测验 1.公立或私立大学以上学校或经教育部承认之国外大学以上学校毕业者。
2.取得证券商业务员资格者。
3.取得证券商高级业务员资格者。
4.取得投信投顾业务员资格者。
5.取得证券投资分析人员资格者。 债券市场理论与实务(含债券法规与转换公司债) 二节各考选择题60 题
合格标准:以一科总分达75分为合格
证券基金会 股务人员专业能力测验 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业者。
2.取得证券商业务员资格者。
3.取得证券商高级业务员资格者。
4.取得投信投顾业务员资格者。
5.取得证券投资分析人员资格者。
6.从事股务相关工作一年以上经验者。 1.股务作业法规
2.股务作业实务
各考选择题50 题
合格标准:以二科总分达150分为合格
证券基金会 票券商业务人员 票券金融公司、银行、证券商及其他金融机构之现职员工，并具以下任一资格:
1.教育行政主管机关认可之高中或高职以上学校毕业者。
2.公务人员普通或高等考试或相当於普通或高等考试以上之特种考试及格者。
3.教育行政机关认可之高中、高职学力鉴定考试及格并取得资格证明书者。具有大学、三年制或二年制专科学校一年级以上肄业或五年制专科学校四年级以上肄业有证件者，视同高级中学毕业。 测验科目为「票券金融法规」五十题，满分一百分，测验时间为六十分钟。「票券金融实务」八十题，满分一百分;测验时间为九十分钟。测验皆为选择题， 合格标准:二科合计达一百四十分;若其中任何一科分数低於七十分者即属不合格。 证券基金会
企业内部控制基本能力测验 凡公开发行公司从业人员或对企业内部控制制度相关工作具有兴趣者。 企业内部控制理论与实务(含相关法规) 选择题80题
合格标准:以一科总分达70分为合格 证券基金会
证照名称 报考资格 考试科目 其他资讯 主办单位
及测验日期 证券商业务员 证券商业务员
1.教育行政主管机关认可之高中或高职以上学校毕业者。
2.普通考试或相当普通考试以上之特种考试及格者。
3.教育行政机关认可之高中、高职学力鉴定考试及格并取得资格证明书者。 1.证券法规概论与证券交易实务
2.证券投资概论与财务分析概要
1.选择题100 题
2.选择题80 题
合格标准:二科总分达140分，其中任何一科不得低於50分
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
证券商高级业务员 证券商高级业务员1.教育部认可之国
内、外大学系所以上学校毕业者。
2.高等考试或相当高等考试以上之特种考试及格者。
3.取得证券商业务员资格者。
4.取得投信投顾业务员资格者。 1.投资学
2.证券法规与证券市场
3.财务分析
1.选择题80 题
2.选择题100 题
3.选择题80 题
合格标准:三科总分达210分，其中任何一科不得低於50分
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
证券投资分析人员 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业，并从事证券相关工作二年以上经验者。
2.公务人员高等考试或相当於高等考试以上之特种考试及格，并从事证券相关工作一年以上经验者。
3.经投信投顾业务员测验合格者，并从事证券相关工作一年以上经验者。
4.取得证券商高级业务员资格者，并从事证券相关工作一年以上经验者。 1.证券法规 (含投
信投顾相关法规及
职业规范)
2.会计及财务分析
3.投资学
4.总体经济及金融
市场(含产业经济)
各科测验时间为90分钟，选择题占50%，申论题(题数不少於3题)占50%。
合格标准:四科总分达240分，其中任何一科低於40分或与该科实际到考人数平均分数两者中之孰低者，即属不合格。
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
投信投顾业务人员 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业者。
2.公务人员普通考试或相当普通考试以
上之特种考试及格者。
3.取得证券商业务员资格者。
4.取得证券商高级业务员资格者。
5.现任证券投资信托事业或证券投资顾问事业之业务人员，在八十九年十月十一日证券投资顾问事业管理规则或证券投资信托事业管理规则修正生效前，已办理登记者。 1投信投顾相关法规(含职业)
2证券法规与证券市场
3投资学与财务分析
1.选择题100 题
2.选择题100 题
3.选择题80 题 合格标准:三科总分达210分，其中任何一科不得低於50分;参加「投信投顾相关法规」乙科测验者，该科成绩需达70分。
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
期货业务员 1.教育行政主管机关认可之高中或高职以上学校毕业者。
2.普通考试或相当普通考试以上之特种考试及格者。 1.期货交易法规
2.期货交易理论与实务
1.50 题
2.100题
合格标准:二科总分达140分，其中任何一科不得低於60分
1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试 期货交易分析人员 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业，并从事期货相关工作二年以上经验者。
2.公务人员高等考试或相当於高等考试以上之特种考试及格，并从事期货相关工作一年以上经验者。
3.取得期货商业务员资格者，并从事期货相关工作一年以上之经验者。
1.期货法规与职业
(本科总分一百分)
2. 衍生性商品之风
险管理(本科总分一百分)
3. 期货、选择权与其他衍生性商品(本科目分两节测验，成绩
合并计分，总分二百分)
1.选择题四十题，非选择题至少二题。
2.选择题四十题，非选择题至少四题
3.选择题八十题。
4.非选择题，题数至少四题。
合格标准:本项测验以三科总分合计达二百四十分为合格，惟「期货法规与职业」以及「衍生性商品之风险管理」等两科，该科分数低於四十分或该科所有到考人员平均分数之孰低者;或「期货、选择权与其他衍生性商品」该科分数低於八十分或该科所有到考人数平均分数之孰低者，即属不及格。 1.证券基金会
2.每年3/6/9/12月考试
债券人员专业能力测验 1.公立或私立大学以上学校或经教育部承认之国外大学以上学校毕业者。
2.取得证券商业务员资格者。
3.取得证券商高级业务员资格者。
4.取得投信投顾业务员资格者。
5.取得证券投资分析人员资格者。 债券市场理论与实务(含债券法规与转换公司债) 二节各考选择题60 题
合格标准:以一科总分达75分为合格
证券基金会 股务人员专业能力测验 1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业者。
2.取得证券商业务员资格者。
3.取得证券商高级业务员资格者。
4.取得投信投顾业务员资格者。
5.取得证券投资分析人员资格者。
6.从事股务相关工作一年以上经验者。 1.股务作业法规
2.股务作业实务
各考选择题50 题
合格标准:以二科总分达150分为合格
证券基金会 票券商业务人员 票券金融公司、银行、证券商及其他金融机构之现职员工，并具以下任一资格:
1.教育行政主管机关认可之高中或高职以上学校毕业者。
2.公务人员普通或高等考试或相当於普通或高等考试以上之特种考试及格者。
3.教育行政机关认可之高中、高职学力鉴定考试及格并取得资格证明书者。具有大学、三年制或二年制专科学校一年级以上肄业或五年制专科学校四年级以上肄业有证件者，视同高级中学毕业。 测验科目为「票券金融法规」五十题，满分一百分，测验时间为六十分钟。「票券金融实务」八十题，满分一百分;测验时间为九十分钟。测验皆为选择题， 合格标准:二科合计达一百四十分;若其中任何一科分数低於七十分者即属不合格。 证券基金会
企业内部控制基本能力测验 凡公开发行公司从业人员或对企业内部控制制度相关工作具有兴趣者。 企业内部控制理论与实务(含相关法规) 选择题80题
合格标准:以一科总分达70分为合格 证券基金会
报考资格
1.选择题100 题
2.选择题100 题
3.选择题80 题
合格标准:三科总分达210分，其中任何一科不得低於50分;参加「投信投顾相关法规」乙科测验者，该科成绩需达70分。
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