股票经纪人

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股票经纪人

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股票经纪人,份额持有人注册代表(美国加拿大)、贸易代表(新加坡),或者更广泛地说,股票经幻人是一个投资经纪人、投资顾问、财务顾问、财富管理或投资专业是一个监管的经纪人。经纪人-交易商或注册的投资顾问(在美国),可以提供财务咨询和投资管理服务并执行交易(例如购买或出售股票)以及向金融市场参与者进行的其他投资,以换取佣金,加价或费用,这可以基于固定费率,资产百分比或小时费率。个人在该领域所拥有的专业任命的示例会影响他们被允许出售的投资类型以及所提供的服务,包括特许金融顾问,注册金融规划师或特许金融分析师(在美国),特许战略财富专业人员(在加拿大),特许理财师(在英国)以及工商管理硕士。在金融业监管局提供,旨在帮助一个在线工具,了解在美国的专业名称。

许可和培训要求

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澳大利亚

在澳大利亚提供财务建议的投资专业人员必须通过RG146的培训,并持有由澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investments Commission)监管的执照。他们有受信义务。

加拿大

在加拿大,要获得“注册代表”或“投资顾问”的执照,并有资格提供投资咨询意见和交易除衍生工具外的所有工具,投资公司雇用的个人必须完成加拿大证券课程,《行为与实务手册》以及为期90天的投资顾问培训计划。在被指定为“注册代表”的30个月内,注册人还必须满足许可后的技能要求,才能完成“财富管理基础”课程。根据加拿大投资行业监管组织的规定,注册代表还必须每30年完成30个小时的专业发展(产品知识)和12个小时的合规培训。为了交易期权和/或期货,注册代表必须通过期权许可课程和/或期货许可课程之外的衍生产品基础知识课程,或者选择期权的衍生产品基础知识期权许可课程。

股票经纪人

香港

香港,要成为代表,必须在一家持牌律师行工作,并通过3项考试以证明其能力。通过第四次考试将获得“专家”执照。所有测试都可以在证券学院进行。通过所有测试后,必须获得证券和期货事务监察委员会的批准。

印度

在分享券商印度由管辖印度法案,1992年的证券交易委员会和经纪人必须与登记印度证券交易委员会。在印度国家证券交易所孟买证券交易所通过经纪人,提供了一个生态系统,投资者可以通过各种通道-经纪机构,投资顾问或基于屏幕的电子交易系统资本市场进行交易。投资公司雇用的个人必须完成美国国家证券市场协会(NISM)考试,并向SEBI申请注册为投资顾问

爱尔兰

合格的爱尔兰投资专业人士的基准称谓是QFA(“合格的财务顾问”)称谓,授予通过财务咨询专业文凭并同意遵守现行的“持续专业发展”(CPD)要求的人。该资格证书和附加的CPD程序符合金融监管机构指定的“最低能力要求”,可为五类零售金融产品提供建议和销售

  • 股票,债券和其他投资工具
  • 储蓄,投资和养老金
  • 抵押xxx
  • 消费信贷
  • 人寿保险

新西兰

在新西兰,新西兰资格认证局负责监督资格认证。新西兰金融服务证书(5级)是提供投资建议所需的最低资格要求。

新加坡

在新加坡,成为一个交易代表要求通过4次考试,从银行和金融研究所,并通过MAS申请该牌照和SGX。

韩国

韩国,韩国金融投资协会负责监督投资专业人员的执照发放。

英国

在英国,证券经纪是受管制的职业,经纪人必须获得金融行为监管局(FCA)的“适当资格”列表中的认可资格。英国证券和投资特许学院CISI)是英国xxx的投资专业人士专业机构。它是从伦敦证券交易所发展而来的,在100多个国家/地区拥有约40,000名会员,每年提供37,000多次考试。CFA UK也提供资格证书。它代表着约11,000名投资专业人士的利益,并且是CFA学会全球会员网络的一部分。

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词条目录
  1. 股票经纪人
  2. 许可和培训要求
  3. 澳大利亚
  4. 加拿大
  5. 香港
  6. 印度
  7. 爱尔兰
  8. 新西兰
  9. 新加坡
  10. 韩国
  11. 英国

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