证券投资顾问理论与实务操作

　　基本信息

　　作者: 黄小宁 编

　　出版年: 2012-6

　　页数: 241

　　定价: 26.00元

　　 内容简介

　　《证券投资顾问理论与实务操作》共四篇，主要内容包括：证券投资顾问基础，证券投资顾问的价值，证券投资顾问的发展和监管，证券投资顾问业务流程，证券投资顾问项目规划，证券投资顾问客户服务技巧，数据资料等。

　　作者简介:

主编：黄小宁，四川渠县人，毕业于四川大学，副教授，硕士生导师，曾担任重庆有价证券（西南证券前身）研发中心总经理、重庆正友证券咨询公司和重庆东金管理顾问公司等证券咨询机构总经理，现任西南大学证券期货研究所所长和天相投顾重庆南岸分公司总经理，在核心期刊发表多篇论文，其中《股票投资巾心理预期浅析》被入选《中国当代思想宝库》。1993年进入证券行业，长期从事证券投资理论与实务研究，具有充足的理论素养和实战操盘经验，多次成功预测大盘顶部和底部，具有发现中长期超级牛股的独到眼光。2006年被国内著名财经网站评为国内xxx人气分析师前五位，2007年在《证券市场红周刊》上连续四周荐股全国xxx，2008年被《21世纪经济报道》和《重庆商报》评为10大牛市金手指，2010被《重庆商报》评为中国资本市场20年xxx人气分析师。近几年在部分券商探索证券投顾业务模式，并取得一定经验。

副主编：陈海洋，西南大学证券期货研究所荣誉副主任，西南大学经济硕士，具有xxx和证券从业资格，重庆房地产业学院客座教授，xxx中级执行工作咨询专家，中国证券业协会纠纷调解中心调解员，从事证券监管工作多年，曾在证券及期货事务监察委员会实习，并在汇丰（）、摩根斯坦利（亚洲）、施罗德（）等国际性资产管理公司学习与交流。曾在《中国证券报》、《云南行政学院学报》等期刊或出版物发表《基金业应对金融危机四点》、《从监管角度浅析基金业庆对金融危机的经验》《证券投资咨询业发展面临的突出问题及对策》等多篇文章。

　　目录

　　xxx篇 理论篇

　　xxx章 证券投资顾问基础………………………………………………………………… 4

　　xxx节 证券投资顾问的内涵…………………………………………………………… 4

　　第二节 证券投资顾问的类型…………………………………………………………… 7

　　第三节 证券投资顾问的特性…………………………………………………………… 8

　　第二章 证券投资顾问的价值………………………………………………………………13

　　xxx节 证券投资顾问的价值……………………………………………………………13

　　第二节 如何做一名优秀的证券投资顾问………………………………………………15

　　第三章 证券投资顾问的发展和监管………………………………………………………26

　　xxx节 海外证券投资顾问概况…………………………………………………………26

　　第二节 中国证券投资顾问分析…………………………………………………………31

　　第三节 证券投资顾问监管………………………………………………………………43

　　第四章 证券投资顾问业务流程……………………………………………………………48

　　xxx节 证券投资顾问业务流程概述……………………………………………………48

第二节 证券投资顾问尽职调查…………………………………………………………51

　　第三节 证券投资顾问业务具体流程……………………………………………………64

　　第四节 合作…………………………………………………………………………84

　　第二篇 方法篇

　　第五章 证券投资顾问项目规划……………………………………………………………83

　　xxx节 证券投资顾问项目规划的意义和实施步骤……………………………………83

第二节 证券投资顾问项目书………………………………………………………85

　　第三节 演示和说明………………………………………………………………………88

　　第四节 证券投资顾问项目客户接洽、签约……………………………………………90

　　第六章 证券投资顾问客户服务指南…………………………………………………… 92

　　xxx节 客户服务含义及必要性…………………………………………………………92

　　第二节 投资顾问客户服务技巧…………………………………………………………96

　　第三节 如何应对客户的投诉…………………………………………………………109

　　第七章 数据资料…………………………………………………………………………116

xxx节 数据类型………………………………………………………………………116

　　第二节 调查方法………………………………………………………………………122

　　第三节 数据分析………………………………………………………………………130

第八章 投资方案设计……………………………………………………………………147

　　xxx节 创造投资方案…………………………………………………………………147

　　第二节 方案实施………………………………………………………………………149

　　第三节 投资方案实施辅助……………………………………………………………154

　　第三篇 技术篇

　　第九章 投资顾问必备的分析技术………………………………………………………156

　　xxx节 基本分析法……………………………………………………………………156

　　第二节 技术分析法……………………………………………………………………165

　　第三节 其它分析方法…………………………………………………………………166

　　第十章 投资顾问必须掌握的股票操作技巧……………………………………………170

　　xxx节 证券大盘研判技术……………………………………………………………170

　　第二节 个股买卖技巧…………………………………………………………………173

　　第三节 股票操作资金控管技巧………………………………………………………180

　　第四节 选股、持仓技巧………………………………………………………………188

　　第十一章 证券投资顾问产品设计………………………………………………………195

　　xxx节 证券投资顾问产品标准化……………………………………………………195

　　第二节 技术标准化的“333”………………………………………………… 197

　　第三节 客户需求标准化………………………………………………………………207

　　第四节 证券投资顾问体系的产品设计………………………………………………208

　　第四篇 管理篇

　　第十二章 投资顾问营销服务一体化操作技巧……………………………………… 212

　　xxx节 营销服务一体化是券商经纪业务的发展趋势………………………………212

第二节 证券投资顾问营销技巧………………………………………………………219

　　第十三章 证券投资顾问管理……………………………………………………………239

　　xxx节 证券投资顾问管理的组织构架………………………………………………239

　　第二节 证券投资顾问业务管理………………………………………………………241

　　第三节 证券投资顾问注册登记………………………………………………………243

　　第四节 证券投资顾问执业准则………………………………………………………244

　　第五节 证券投资顾问风险控制………………………………………………………245

　　参考文献………………………………………………………………………………… 247

　　附件……………………………………………………………………………………… 247

　　附件一： 《证券投资信托及顾问法（地区）》………………………………247

附件二： 《证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从业人员行为准则（地区）》………………………………………………………………………… 284