宏源证券公司

　　公司简介

宏源证券股份公司

宏源股份公司系1993年经新疆维吾尔自治区经济体制委员会以新体改[1993]001号文批准改组的新疆宏源信托投资股份有限公司，初始注册资本为人民币175,000,000元（以下除非特指，金额均指人民币）。根据国务院1999年下达的关于信托业整顿改组的和中国证监会、中国人民银行转发的有关文件，经中国证监会以证监机构字[2000]210号文批准，新疆宏源信托投资股份有限公司整体改组为综合类证券公司并于2000年9月13日更名为宏源证券股份有限公司。经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，至2006年1月1日本公司股本总额增至608,745,150元。 经中华人民国财政部财金函[2006]76号“财政部关于宏源证券股份有限公司股权分置方案的批复”核准，本公司于2006年6月14日实施了股权分置，主要内容包括：由本公司全体非流通股股东向2006年5月25日登记在册的全体流通股股东以送股的方式履行对价安排，非流通股股东向流通股股东共计送出77,587,200股，即流通股股东每10股获得3.2股，非流通股股东由此获得所持原非流通股份的上市流通权；同时由中国建银投资有限责任公司与特定投资者共同向本公司注资26亿元，其中中国建银投资有限责任公司注资24亿元、特定投资者注资2亿元，用于充实本公司资本、补充营运资金，注资价格为3.05元/股。截至2006年12月31日，本公司注册资本已增至1,461,204,166元。

宏源证券股份公司

一、宏源证券股份有限公司缩写：宏源证券英文：HongYuanSecuritiesCo.,Ltd 二、公司代表人：汤世生

　　三、经营证券业务许可证编号：Z10265000

　　 主要业务

已获证券相关业务资格：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。

　　 业务部门

宏源证券零售服务管理总部是公司零售业务的统筹管理部门，下辖48家证券营业部和17家证券服务部，营业网点遍布、上海、深圳、广州、大连、南京、杭州、武汉、沈阳、长沙、昆明、南宁、宜兴、盐城、桂林、柳州、厦门、海口、乌鲁木齐、昌吉、哈密、石河子、克拉玛依、奎屯、库尔勒、喀什、伊犁等27个城市。

宏源证券股份公司

宏源证券零售业务一贯秉承诚信经营、稳健发展、努力创新的经营，为全国70余万证券投资者提供服务，目前零售业务已经在营销拓展、客户服务、业务管理、电子商务、业务创新等方面形成良好的运作体系。作为一家上市证券公司，公司零售业务一直致力于为赢取客户的信任而积极努力，并在过去的时间内取得了良好的业绩，在2007年宏源证券深沪两市股票基金交易排名位居全国第23位，手续费净收入排名第18位。 零售服务管理总部主要负责对公司零售业务经营及营业网点的统筹规划与管理、零售业务市场拓展与客户开发、为零售客户提供多层次的个性化服务、为零售业务的发展提供电子商务与创新支持。零售服务管理总部的主要职责有：拟订公司零售业务发展规划、规章制度、业务操作流程；组织各营业网点完成公司下达的年度综合经营计划；根据公司零售业务品种来制定营销策略和方案并统一管理公司代销产品和服务的市场营销；规划公司零售客户服务体系建设及统筹公司零售客户服务；为零售业务营业网点及营销渠道的发展提供详细的建设规划；开展融资融券、股指期货IB业务等创新业务；拟订各营业网点的经营绩效评价体系。零售服务管理总部下设市场营销部、客户服务部、业务开发部、综合业务部、电子商务部、三板运营部六个部门。

　　 公司高管

姓名 职务 起始日期 结束日期 离职说明

　　 汤世生 代理总经理 2006-12-25 2007-01-11 辞职

　　 李克军 总经理 2007-01-11 2007-10-15 辞职

　　 刚 总经理 2005-01-09 2006-12-25 工作调动

　　 高涛副 总经理 2006-09-27 许建平 副总经理 2006-09-27 阳利 总稽核 2006-09-27

　　 刘丁平 总经理 2003-07-01 2005-01-09 免去

　　 张小勇 副总经理 2003-07-01 刘东副 总经理 2003-07-01- 栗宏刚 副总经理 2003-07-01- 周栋 副总经理 2003-07-01- 于帆 副总经理 2003-07-01- 许建平 财务总监 2003-07-01- 胡强 总经理 2007-10-15

　　 十大股东

名次 股东名称 合计持股数 占总股本比例(％) 股份性质 1 中国建银投资有限责任公司 963237120 65.921 流通A股 2 新疆凯迪投资有限责任公司 37675500 2.578 流通A股 3 安徽华茂纺织股份有限公司 20100000 1.376 流通A股 4 新疆电力公司 11091963 0.759 流通A股 5 新疆金融市场 9147600 1.626 流通A股 6 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8643885 0.592 流通A股 7 中国工商银行--南方稳健成长贰号证券投资基金 6558377 0.449 流通A股 8 新疆新达投资管理有限公司 6123480 0.419 流通A股 9 中国工商银行--南方稳健成长证券投资基金 582549 0.399 流通A股 10 中国工商银行--融通深证100指数证券投资基金 4293600 0.294 流通A股

　　 宏源颂歌

宏源证券股份公司

　　首过去，我们同我们的宏源证券； 一起守望，一起走过坎坷征程。

　　展望未来，我们同我们的宏源证券；

　　昂首阔步，一高歌一远行。

　　把所有的辉煌，都当作起点；

　　我们攻无不克，我们战无不胜。

　　我们是奔腾的骏马，

　　我们是扶摇的鲲鹏，

　　我们是闪光的金子，

　　我们是探海的蛟龙，

　　宏源证券，我们的宏源证券。

　　伟大的登攀，进发时节，正是复苏的春天；

　　宏源证券，我们的宏源证券。

　　开始了伟大的征程，

　　人强马壮，群情激昂，旌旗招展；

　　号角声声，响遏行云；

　　是雄鹰，就要翱翔在辽阔的；

　　是骏马，就要驰骋在广袤的草原；

　　宏源证券，我们的宏源证券。

　　正在振动腾飞的翅膀，鲲鹏乘风，跨越云汉；

　　宏源证券，我们的宏源证券；

　　正在踏上发展的坦途，夺隘攻关风掣电闪。

　　 证券基本资料

证券简称 宏源证券 证券类型 A股 曾用名 更名日期 更名前 更名后 2006-10-09 G宏源 宏源证券 2006-06-21 宏源证券 G宏源 2000-10-10 宏源信托 宏源证券 1998-09-16 新宏信Ａ 宏源信托 1994-02-02 上市 新宏信A 上市状态 已经上市 上市国家/地区 中国 上市交易所 深圳 上市日期 1994-02-02 发行价(元) 2.2 摘牌日期 没有摘牌 特别处理和退市 无

　　 所属交易板块

按照中国证监会公布的《企业名录》在上市公司当中所属概念板块资产注入、参股金融、期股概念。

　　 所属行业

　　行业代码I-I21

证券、期货业、金融、保险业、综合类证券公司

　　 所属指数

指数名称 指数代码 进入日期 退出日期

　　 深证新指数 399100 2006-06-22 深证成份指数 399001 1995-01-23 1997-12-29

　　 金融保险指数 399190 2001-07-02

　　 深证成份A股指数 399002 995-01-23

　　 深证综合指数 399106 1994-02-02

　　 深证综合A股指数 399107 1994-02-02