国泰基金管理

　　公司简介

国泰基金管理有限公司

　　国泰基金管理有限公司,经过多年不断地探索和积累公司建立了科学的治理结构、规范的公司管理模式、专业的投资管理体系、有效的风险控制体系、可靠的技术保障系统和高效的客户服务体系形成了稳健规范经营和稳健投资的“双稳健”风格获得了市场的广泛认可先后获得世界金融实验室、中国证券报、上海证券报和21世纪经济报道等机构的嘉。

　　国泰基金成立10年来不仅诚信勤勉为投资人服务为投资人取得了良好的回报截至2008年3月底累计分红超过90亿元而且国泰基金勇担社会责任每年在全国各地举行投资者教育爱心资助贫困地区教师等。

经营范围基金管理业务发起设立基金。

　　旗下基金基金金泰(资讯行情论坛)、基金金鑫(资讯行情论坛)、基金金鼎(资讯行情论坛)、基金金盛(资讯行情论坛)、国泰金鹰(资讯行情论坛)增长基金、国泰金龙系列基金、国泰金马稳健回报基金、国泰金象保本增值混合基金。

　　◎国泰基金公司成立六年来累计向投资人分红超过23亿元

　　◎20022003年债券投资收益率为14.26%位列同行xxx(注1)

　　◎在2004年上半年公司投资创富能力在所有基金公司中排名第三(注2)

　　◎2004年首届上海证券报、晨星基金评价机构专家联合评选的“最佳服务基金公司”

　　◎2004年5月获世界金融实验室评选的“最受尊敬基金公司”

　　◎2004年8月公司在首届“中国基金金牛”获基金三只列各基金公司之首

　　◎2004年8月国泰金鹰增长基金获美国晨星公司评级五星级式股票型基金

　　注1银河证券研究中心

　　注2摘自2004年8月20日《上海证券报》第七版《基金公司创富能力》排行榜

　　 发展特色

　　全牌照业务协同发展

　　目前公司已拥有包括公募基金、社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、特定客户资产管理业务和合格境内机构投资者等业务资格是行业内极少数拥有“全牌照”业务资格的资产管理公司之一。

　　资产管理产品线丰富

自1998年3月23日公开发行国内xxx只封闭式基金——基金金泰以来国泰基金的产品线不断得到丰富和完善。目前公司旗下共管理着18只公募基金3只封闭式基金和15只式基金和包括专户年金社保投资咨询在内的近60个资产委托组合形成了丰富的资产管理产品线能够满足不同风险偏好投资者的需求。

　　回馈勇担责任

　　12年来国泰基金始终秉承“以xxx的专业性和勤勉为投资人实现长期稳定地财富增值”的经营旨赢得了包括全国社会保障基金理事会在内的数百万投资人的信任。在为投资者创造物质财富的同时也不忘承担起作为企业的社会责任通过“红蜡烛助教计划”开展支学助教活动积极践行“和谐社会”的价值观为社会财富的创造贡献力量。

　　 公司股东

股东结构

中国建银投资有限责任公司出资比例为70%。

该公司是根据国务院决定并经中国银监会批准设立中央汇金投资有限责任公司是中国建投xxx的股东。中国建投承继了原中国建设银行的非商业银行类资产、负债和权益承担了原中国建设银行的政策性业务和非商业银行股权投资等业务。中国建投主要的控股企业有中国建投投资证券有限责任公司、宏源证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、西南证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、中信证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、浙江省国际信托投资有限责任公司、中国国际金融有限公司、建投中信资产管理有限责任公司、中国投资咨询公司、建银科技发展中心等。注册资本206.92亿元人民币,注册地点为市。

万联证券有限责任公司出资比例为20%。

　　该公司是综合类证券公司注册资本5亿元人民币注册地点为广东省广州市。

中国电力财务有限公司出资比例为10%。

　　该公司是财务公司注册资本50亿元人民币注册地点为市。

上海国有资产经营有限公司是国有独资有限责任公司注册资本50亿元人民币。公司主要任务是通过市场手段盘活市授权经营的国有资产。公司控股国泰君安证券股份有限责任公司是上海国际集团有限公司、上海银行、浦东发展银行、交通银行、申银万国证券有限责任公司、中国太平洋保险公司、东方人寿保险股份有限公司、中银国际证券有限公司等金融企业的主要股东。

国泰君安证券股份有限公司是大型综合类证券公司之一注册资本37亿元人民币拥有遍布全国的119家营业部和卫星通讯及系统管理网络。

上海爱建信托投资有限责任公司是国内股份化最早的一家民营信托投资公司。

　　浙江省国际信托投资有限责任公司是浙江省证券业务量xxx的公司。

中国电力财务有限公司是我国xxx的财务公司。

　　上海仪电控股(集团)公司。

　　 公司沿革

（图）国泰基金管理有限公司

　　国泰基金管理有限公司是经中国证监会证监基字【1998】5号文批准由国泰证券有限公司、中国电力信托投资有限公司、上海爱建信托投资公司、浙江省国际信托投资公司四家金融机构联合发起成立。

　　1998年3月5日经中国证监会批准国泰基金管理有限公司在上海成立。当时的注册资本为6000万人民币。

2000年8月22日公司增资扩股注册资本增加为1.1亿元人民币

　　2001年9月3日公布与‘银行资产管理集团’合作。

自2002年6月17日起由上海市延平121号(三和大厦)迁至上海市浦东新区世纪大道1600号(浦项集团商务广场)3132层。

　　2002年8月18日公布与银行集团下属的瑞银环球资产管理集团签署备忘录并寻求参股国泰基金。

瑞银环球资产管理集团所管理的资产规模达4000亿美元董事长兼首席执行官John Fraser。

　　2003年3月5日公司5周年庆。公司通过一系列简朴、诚恳的活动广邀朋友共同回顾基金业5年历史为行业未来的发展献计献策。

　　2003年3月28日中国证监会正式批复同意国泰君安证券股份有限公司转让我公司部分股权至上海仪电控股(集团)公司的申请。

　　2003年10月2412月5日国泰金龙系列基金正式发行12月9日成立首发募集资金达到25.71亿元。

　　2003年6月27日公布发起人股东国泰君安证券已将所持19%的股权转让给上海国有资产经营公司。到今年3月上海国资已控股国泰君安1/3股权。现在通过直、间接方式上海国资实际上已成为国泰基金xxx大股东。

　　国泰基金股东及出资比例变为国泰君安证券11、上海国有资产经营公司19%、浙江国投20、上海爱建20、宏源证券20、电力财务10。

　　2003年12月30日中国证监会正式批复同意宏源证券(资讯行情论坛)股份有限公司转让我公司全部股权至上海国有资产经营有限公司和国泰君安证券股份有限公司的申请。

2004年6月23日公布宏源证券股份有限公司将其所持有的本公司20%股权分别转让给现有股东国泰君安证券股份有限公司15%和上海国有资产经营有限公司5%国泰君安证券股份有限公司将所持有的本公司2%股权转让给上海仪电控股(集团)公司,该转让的工商变更登记手续日前已办理完毕。

　　转让后,本公司股东及出资比例为上海国有资产经营有限公司24%,国泰君安证券股份有限公司24%,上海爱建信托投资有限责任公司20%,浙江省国际信托投资有限责任公司20%,中国电力财务有限公司10%,上海仪电控股(集团)公司2%。

　　2006年1月本公司股东浙江省国际信托投资有限责任公司将其所持有的本公司20股权全部转让给万联证券有限责任公司。

　　转让后本公司股东及出资比例为上海国有资产经营有限公司24%,国泰君安证券股份有限公司24%,上海爱建信托投资有限责任公司20%万联证券有限责任公司20%中国电力财务有限公司10%上海仪电控股(集团)公司2%。

　　 旗下基金

　　基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份)

　　020001 国泰金鹰增长 式 成长型 冯天戈 38,702.85

　　020002 国泰金龙债券 式 收益型 林勇 4,604.82

　　020003 国泰金龙精选 式 稳健成长型 黄焱 9,342.87

　　020005 国泰金马稳健 式 稳健成长型 何江旭 27,118.60

　　020006 国泰金象保本增值 式 稳健成长型 陈强、黄焱 28,118.21

　　020007 国泰货币 式 收益型 林勇 15,582.00

　　020008 国泰金鹿保本增值 式 稳健成长型 高红兵、黄焱 176,722.34

　　020009 国泰金鹏蓝筹价值 式 价值投资型 冯天戈 123,369.29

　　184703 基金金盛 封闭式 成长型 王雄辉 50,000.00

　　500001 基金金泰 封闭式 成长型 崔海峰 200,000.00

　　500011 基金金鑫 封闭式 成长型 陈列敏 300,000.00

　　500021 基金金鼎 封闭式 成长型 徐学标 50,000.00

　　 企业形象

国泰基金管理有限公司

　　一颗熠熠生辉、璀璨夺目的蓝宝石这就是国泰基金的象征。

　　它有坚固恒久的特质和晶莹剔透的品格。它的气质暗喻企业的金融性质它的特质象征企业将在客户中建立的信誉它的品格表示企业管理的稳健、规范如同宝石一样地管理基金将带给投资者长期稳定的收益是值得信赖的理财专家。

　　标志上部形成的“人”字形象征企业以人为本、人才和专家理财的经营方式中间的浅色光带代表初生、以及蒸蒸日上之意预示着国泰基金灿烂的未来弧形地平线构成的下部表现了国泰基金的稳固地位以及事业的全球化。

　　 客户服务

科学的投资管理模式

　　一、客户服务专线服务

　　1.电话咨询每周一至周五830——2000人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

　　2.全天候的7*24小时电话自助查询基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、交易费率等。

　　3.7*24小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席烦忙可留言基金管理人会尽快在2个工作日内回电。

　　4.直销客户在签订远程交易协议后可以开通电话自助交易和传真交易。

　　二、服务

　　1.投资人可以通过、电邮、传真等方式提出咨询、、投诉等需求基金管理人将按照紧急程度最迟不超过7个工作日内给予回复并在处理进程中随时给予反馈。

　　2.对于在非工作日送达的信件基金管理人将顺延一个工作日回复。

　　三、公司网站服务

　　1.信息查询基金净值、公司动态、公司和基金的公告、投资人个人帐户信息、销售网点、企业年金信息等。

2.基金网易招商银行一用户、建设银行龙卡储蓄卡用户、农行金穗卡用户、中国银联CD卡高级用户、兴业银行借记卡用户可以通过基金管理人网站实现网上开户和交易。

　　3.网站客户资料修改投资人可在基金管理人网站的帐户查询栏下实现客户资料的修改和完善。

　　4.“自问智答”智能搜索帮助系统7*24小时提供投资人关键字搜索包括基金知识、交易指南、公司产品、活动动态、市场热点等信息并可在线对基金管理人提供的信息进行评论反馈及新问题提交加强基金管理人与投资人之间的交流与沟通

　　5.操作指南无论是直销、代销还是网易的投资人都能获得详细的操作流程。

　　6.在线服务WEBCALL人工在线咨询服务每周一至周五830-2000、客户留言版、交易指南、直销类单据下载

　　7.短信与电子邮件定制通过网站首页“账户查询”栏目订制免费短信和电子邮件咨询。

　　8.国泰QQ通投资人可以通过加入国泰QQ群获得及时在线服务支持。

　　9.信息披露按照法律披露基金管理人管理基金的持仓、资产、投资收益等信息供投资人定期了解公司基金运作的最新情况。

　　10.理财资讯目前理财资讯产品包括《市场周刊》、《季度策略报告》、《国泰基金快讯》、《最新市场新闻》、《市场热点点评》等与投资人展示公司的市场研究交流市场研判观点。

　　11.互动专区提供投资人参与公司各种理财活动的在线平台包括最新活动介绍、现场活动报道、在线活动参与等。

　　四、短信定制发送服务

　　投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制退订免费的手机短信资讯。

　　1.净值订制每周六上午向所有订制本服务的投资人发送持有基金周末净值。

　　2.分红提示当旗下基金向投资人分红基金管理人将发送短信通知投资人可及时修改分红方式、查阅分红情况。

　　3.生日、节日祝福生辰过节喜气洋洋基金管理人会及时向投资人送出祝福。

　　4.发行通知每当基金管理人发行新的基金都会在xxx时间通知现有的投资人。

　　5.交易确认投资人的基金申购、赎回、修改分红方式等交易申请的确认结果将于T+2日确认后以手机短信的方式告知交易结果。

　　6.移动资讯刊物提供投资人订制公司资讯产品的手机版便于投资人随时掌握最新市场信息。

　　五、资料寄送服务

　　在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下基金管理人将负责寄送以下资料

　　1.帐户卡及开户确认书

　　在开户确认后的一个月内向投资人寄送帐户卡及开户确认书。

　　2.基金投资人对帐单

　　基金投资人对账单包括季度对帐单与年度对帐单。季度对帐单每季度提供在每季度结束后1个月内向有交易的持有人以书面形式寄送若投资人在季度期内无交易发生基金管理人不邮寄该季度对帐单年度对帐单在每年度结束后1个月内对所有持有人以书面形式寄送。

　　3.为了加强与投资人的信息沟通与交流基金管理人还将不定期为投资人寄送其他公司与市场相关的信息资料。

　　六、电子刊物发送服务

　　基金管理人每周向订制邮件服务的投资人发送《国泰周刊》不定期发送《国泰快讯》、《市场异动》、《基金公告》等。

　　1.《国泰周报》包含本公司旗下基金的净值表现公司和基金的公告以及公司动态等内容方便投资人及时了解各项信息。

2.《国泰快讯》对热点宏观经济、宏观政策、证券市场的变化进行及时点评公司重要公告、活动xxx时间通知以及投资人关心的热点问题解答等。

　　3.《最新公告》提供投资人及时了解公司基金产品与管理人的定期和不定期公告披露信息。

　　七、交易服务

　　1.多样化的委托下单方式投资人可以通过基金管理人及其代理销售机构提供的柜单、电话下单、传真下单、网易下单等多种交易服务。

　　基金管理人向投资人提供包括招商银行一、建设银行龙卡、农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、银联通CD卡高级用户通过公司网站进行的电子化基金交易并享受相应交易费率优惠。

2.基金间转换服务投资人可以在同一销售机构对基金管理人旗下的除金鼎以外的基金产品进行转换目前已开通转换的销售机构国泰基金公司直销含网易、中国建设银行、中国银行、招商银行、邮储银行及国泰君安、中信建投、海通证券、银河证券、中信金通、招商证券、东方证券、东吴证券、兴业证券、广发证券、上海证券、宏源证券、国盛证券、中信证券、光大证券、万联证券、世纪证券、长江证券、中信万通、国海证券、联合证券、华泰证券、中原证券。投资人可以在各相关网点办理此项业务。其他销售机构若开通此项业务本基金管理人或代销机构将及时予以公告。

　　3.定期定额投资计划投资人可以在本基金销售机构申请约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行帐户内自动完成扣款及基金申购申请。投资人可以在各相关网点办理此项业务。销售机构若开通此项业务本基金管理人或代销机构将及时予以公告。

　　八、投诉处理

1.投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、电子邮件、传真等方式对基金公司和销售网点所提供的服务进行投诉。

　　2.对于工作日受理的投诉原则上采取是及时当日回复对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺将在2-7两个工作日之内做出回复。

　　3.对于非工作日提出的投诉基金管理人将在顺延的工作日回复。

　　 风险控制

风险控制

　　公司十分注重风险管理通过构建公司风险控制体系、确定风险投资指标、对基金资产运作过程中的风险进行评估和提出调整以有效控制风险。

公司采用国际上通行的风险管理方法引进了国外成熟的风险控制软件对各类风险进行科学客观分析把握风险度实现相机抉择。采用定性和定量相结合的风险分析方法包括VAR风险价值方法(参数方法、历史数据模拟方法和蒙特卡罗方法)、极端测试方法以及深入细致的宏观和微观定性分析。

　　 公司大事记

　　2010年

　　·6月21日国泰基金对外发布公告公司股东中国建银投资有限责任公司、万联证券有限责任公司已将其所持有的国泰基金管理有限公司合计30%的股权转让给意大利忠利集团。国泰基金正式成为合资基金公司公司目前股东结构为中国建银投资有限责任公司出资比例为60%、意大利忠利集团出资比例为30%、中国电力财务有限公司出资比例为10%。

　　·4月29日国泰纳斯达克100指数基金(QDII)成立。

　　·3月22日国内首只海外指数基金——国泰纳斯达克100指数基金获批正式发行。

　　·2月10日国泰估值优势分级封闭基金成立。

　　2009年

　　·11月国泰基金第4个“红蜡烛图书馆”在陕西延安建成。

　　·10月19日国泰金盛“封转开”为国泰中小盘成长基金成立。

　　·9月23日国泰基金首只“一对多”产品——国泰隆金顺利发行结束。

　　·9月国泰基金第2个和第3个“红蜡烛图书室”在河南大别山和甘肃迭部建成。

　　·7月国泰基金与意大利忠利保险有限公司正式签署《全面合作及投资备忘录》。

　　·6月国泰基金xxx“红蜡烛图书室”在山东临沂建成。

　　·5月27日国泰区位优势基金成立。

　　·3月26日国泰基金总经理金旭在纳斯达克参加开市敲钟仪式这也是境内基金行业获此邀请的xxx人。

　　·3月11日国泰双利债券基金成立。

　　·2月国泰基金与纳斯达克OMX集团签署独家许可协议使用纳斯达克100指数在中国开发场内交易产品。

　　·1月国泰深圳分公司获批设立。

　　·1月国泰金龙债券基金荣获《中国证券报》“2008年度式债券型金牛基金”、《上海证券报》2008年度“金基金债券型基金”、《证券时报》“2008年度债券型明星基金”。

　　2008年

　　·11月国泰基金上海总部搬迁至上海环球金融中心。

　　·6月国泰金鹿保本增值基金转入第二个保本周期(二年)。

　　·5月国泰基金签下“一对一”专户理财xxx单。

·4月国泰基金获得合格境内机构投资人资格成为业内少数拥有“全牌照”管理资格的基金管理公司。

　　·2月国泰基金首批获得特定客户资产管理业务资格。

　　·1月国泰金龙行业精选基金荣获《证券时报》“三年持续回报明星基金”。

　　2007年

　　·12月14日国泰沪深300(2504.322,-1.77,-0.07%)指数基金成立。

　　·10月国泰基金获得劳动和社会保障部企业年金投资管理资格。

　　·10月建银投资正式入主国泰基金成为xxx大股东。

　　·5月18日国泰金牛创新成长基金成立。

　　·4月11日基金金鼎“封转开”为国泰金鼎价值精选基金成立。

　　2006年

　　·12月封闭式基金金盛荣获《中国证券报》第四届中国基金业金牛“封闭式持续优胜金牛基金”的称号。

　　·9月29日国泰金鹏蓝筹价值基金成立。

　　·4月28日国泰金鹿保本基金成立。

　　2005年

　　·9月国泰基金完成档案升级工作成为业内xxx获得档案二级先进资质的公司。

　　·6月21日国泰货币基金成立。

　　2004年

　　·11月10日国泰基金旗下首只保本基金——国泰金象保本基金成立。

　　·9月国泰基金获得全国社会保障基金理事会投资管理人资格。

　　2003年

　　·12月9日国泰基金首只伞形基金——金龙系列基金成立。

　　2002年

　　·6月国泰分公司获批设立。

　　·5月8日国泰基金xxx只式基金国泰金鹰增长基金成立。

　　2001年

　　·9月3日国泰基金与银行资产管理集团签定《投资与业务合作协议》。

　　2000年

　　·8月22日国泰基金增资扩股注册资本从6000万元增加为1.1亿元人民币。

　　·5月16日在对原建业基金、沈阳基金、陕建基金清理规范后设立基金金鼎8月4日在所上市。

　　·4月26日在对原珠江基金清理规范后设立基金金盛6月30日在深交所上市。

　　1999年

　　·10月21日基金金鑫(0.764,0.00,0.13%)成立11月26日在所上市。

　　1998年

　　·3月27日国泰基金旗下首只基金——基金金泰成立4月7日在所上市。

　　·3月5日经中国证监会批准国泰基金管理有限公司在上海成立。成为境内首批规范成立的基金公司之一。

　　 公司荣誉

　　2011年6月2日在上海金地佘山天境会所揭晓10年21世纪“中国赢基金”、“中国券商”榜单荣获2010年度中国最佳海外投资基金公司。

　　2010年·6月国泰基金荣获《上海证券报》2项大国泰金鹰增长股票基金荣获“2009年度金基金三年期分红”、国泰金牛创新成长基金荣获“2009年度金基金一年期产品”。

　　2010年·5月国泰基金荣获《中国证券报》7项大国泰基金管理有限公司荣获“2009年度金牛基金管理公司”、国泰金鹰增长股票基金荣获“2009年度式股票型金牛基金”、国泰金牛创新股票基金荣获“2009年度式股票型金牛基金”、国泰金马稳健混合基金荣获“2009年度式混合型金牛基金”、国泰金鹏蓝筹混合基金荣获“2009年度式混合型金牛基金”、国泰金鼎价值混合基金荣获“2009年度式混合型金牛基金”、国泰金鑫封闭基金荣获“2009年度封闭式金牛基金”。

　　2010年·5月国泰基金荣获《证券时报》5项大国泰基金管理公司荣获“2009年度十大明星基金公司”、国泰金龙行业混合基金荣获“2009年度三年持续回报积极混合型明星基金”、国泰金牛创新股票基金荣获“2009年度股票型明星基金”、国泰金马稳健混合基金荣获“2009年度积极混合型明星基金”、国泰金鹏蓝筹混合基金荣获“200年度积极混合型明星基金”。

　　2006年 ·12月封闭式基金金盛荣获《中国证券报》第四届中国基金业金牛“封闭式持续优胜金牛基金”的称号。