国泰君安证券

　　公司业务

证券的代理买卖;证券的承销和上市推荐;代理证券的还国泰君安证券股份有限公司本付息和分红派息;证券投资咨询;证券的代保管、鉴证;资产管理;代理证券登记开户;发起设立证券投资基金和基金管理公司;证券的自营买卖;中国证监会批准的其他业务。

　　 公司结构

公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益最大化和投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了机构、决策机构、国泰君安总裁陈耿监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的结构体系。

　　董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。

　　 公司历史

　　本公司是在国泰证券与君安证券合并基础上组建的综合性证券公司，经证监会1999年8月15日证监机构字【1999】77号文《关于同意国泰君安证券股份有限公司开业的批复》批准，本公司于1999年8月18日在上海市工商行政管理局登记注册成立，注册资本金为人民币372,718万元。

　　2001年8月13日，中国证监会以证监机构字【2001】147号文《关于国泰君安证券股份有限公司分立的批复》批准本公司分立。本公司于2001年12月31日完成变更登记，分立后本公司注册资本变更为370,000万元。

　　2005年2月25日中国证券业协会颁布从事相关创新活动证券公司评审公告(第3号)，2005年2月6日，经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员第三次会议评审通过，本公司成为从事相关创新活动的试点证券公司。

　　本公司于2005年12月30日取得中国证券监督管理委员会证监机构字[2005]180号关于同意国泰君安证券股份有限公司增资扩股的批复，同意中央汇金投资有限责任公司以现金10亿人民币认购本公司新增10亿股股份;增资后，公司注册资本变更为470,000万元。

　　 部门介绍 投资银行业务

组织架构图以提升企业价值为旨，推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。

　　 零售业务

　　通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。

　　 销售交易业务

　　国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的xxx化。

　　 融资融券业务

　　适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理和经营模式，提高服务质量，提升自身的竞争力，在市场竞争中做优做强。

　　 资产管理业务

　　国泰君安资产管理业务秉承以客户为中心，与客户共成长的经营，依托历经的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。

　　 境外业务

　　凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解，坚守诚信、亲和、专业、创新的服务，致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。

　　 期货业务

　　秉承满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长的，愿与客户携手共创美好未来!

　　 直接投资业务

　　专业、创新、诚信，参与企业成长，携手共筑辉煌。直接投资团队通过对境内企业进行股权投资，提供股权投资财务顾问服务。

　　 研究开发

　　国泰君安研究所价值投资，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是xxx一步的。

　　 营运中心

　　遵循管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承担的工作，围绕安全、准确、高效的工作目标，以保障公司经纪业务稳定、安全运行为中心，切实提高客户交易结算资金及其相关资产的安全水平，保障客户利益。

　　 信息技术

　　始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的IT铁军，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用xxx的优势，致力于在业内创造难以比拟的xxxIT水平。

　　 风险监管

　　公司监督与服务并重的现代企业审计，以防范和化解公司经营管理的风险重点为导向，采取现场审计和非现场有机结合的审计方式，客观地对公司所属的各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在内的各分公司、各区域营销总部及其网点的各项经济活动和内控制度适当性、性和有效性开展定期的、不定期的或持续的、常规的或专项的审计监督评价和咨询。

　　 基金管理

　　国联安基金管理有限公司成立于2003年4月，注册资本为1.5亿元，注册地中国上海。是中国xxx家获准筹建的中外合资基金管理公司，由国泰君安证券股份有限公司与安联集团(Allianz AG)共同发起设立。

　　 场外市场

　　国泰君安场外市场部致力于为中小企业服务，与客户共成长。部门业务范围为:为非上市股份公司提供推荐挂牌、登记托管、做市交易、委托报价转让、信息披露、市场等服务;为非上市股份公司提供定向增资、转板、并购重组、财务顾问业务等服务;以自有资金和股份为推荐挂牌公司做市，维持做市股份的流动性和稳定性。场外市场部在代办股份转让及代办股份报价转让业务上做出了突出业绩，创造了中国证券市场一系列xxx:

　　 荣誉与成就

　　2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500xxx价值品牌》中，以49亿元的品牌价值位居券商首位。2005年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。2006年荣获21世纪券商综合实力大。2007年再获21世纪券商综合实力大、最佳经纪、最佳自营、最佳创新、最佳债券发行、最佳衍生品套利，并获xxx财经金融品牌价值榜最佳证券公司。