东吴证券

　　历史沿革

　　1993年4月10日苏州证券公司成立，注册资本3000万元。

　　1997年6月9日更名为苏州证券有限责任公司，注册资本增至1.04亿元。

2002年4月1日更名为东吴证券有限责任公司，注册资本增至10亿元。2008年8月8日，东吴证券有限责任公司增资扩股，注册资本增至15亿元。

　　2010年5月28日，更名为东吴证券股份有限公司。

　　 公司现状

东吴证券员工总数超过1500人。员工多拥有证券从业资格，居全国券商先进水平。

　　自成立以来，东吴证券以建设公司和客户共荣的财富家园为目标，严格管理，已经形成了证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务、资产管理业务、固定收益业务、财富管理业务为基本架构的业务体系以及研究咨询、信息技术、合规管理、综合服务等强有力的业务支持体系，逐步从单一的经纪类券商发展为综合类经营的规范类券商。证券交易量、净资产收益率等项业务指标连续多年居同行业上游水平。十多年来，东吴证券稳定持续发展，住了证券市场风风雨雨的。

　　2006年7月下旬，在中国证监会、中国证券业协会组织的规范类券商的评审中，东吴证券获得全票通过，成功步入规范类证券公司行列。在新的起点上，东吴证券正迈出新的步伐。面对国内外变化的新形势，东吴证券正以获得规范类资格为契机，进一步增强规范发展意识，不断、完善公司管理体制和运行机制，努力提升公司的核心竞争力，为证券市场的繁荣，乃至我国资本市场和国民经济的持续、健康发展作出新的贡献。

　　作为苏州本土券商，东吴证券依托苏州经济发展的强大动力，在经纪业务和投资银行业务上有着独天得厚的先天优势。公司更是谋略布局全国，积极对外扩张。公司业务以苏州为根据地，市场范围覆盖、上海、重庆、浙江、广东、福建、辽宁、山东、云南、海南、湖南、江苏、广西、安徽等地区，拥有广泛的客户资源和良好的品牌效应。

　　为进一步加强为客户提供专业化投资理财服务的业务承诺，公司于2009年末推出牛在东吴一站式服务品牌，力求让便捷有效的服务伴随客户每一个投资抉择和行为。展望未来，机遇与挑战并存。公司将在继续业务转型的同时，把客户服务放在首位，锐意，不断创新，努力提升东吴证券的综合实力和品牌形象，实现公司平稳健康的可持续发展。

　　 研究能力

　　公司研究所成立于2002年，拥有近50名的具有丰富证券从业经验的专业研究和咨询服务团队，其中博士6人，硕士以上学历占97%。研究范围涉及宏观经济，市场策略，行业公司，债券基金和衍生品等级各个领域。连续三年，东吴证券研究所金股涨幅在各大主流机构排名中名列前茅。

　　据新浪网对所有券商投资策略进行的统计分析，东吴证券研究所关于2009年市场运行趋势和点位的论述在国内券商中与市场最为接近。在日前的23大主流券商研究机构半程金股评比中，公司2010年度三十大金股再夺三冠军，分别获得半程平均收盘涨幅冠军，区间平均收盘最高涨幅冠军，区间平均收盘最高涨幅冠军，区间平均收盘最高涨幅冠军，同时位列平均收盘涨幅第七。

　　 人力资源

　　在人才强企的上，东吴大力引进了国际通行的人力资源管理方式，借助国际上先进的重构了公司的人力资源体系。对于东吴证券来说，这是一次上的革新。把传统的人事管理上千到了人才的管理。另一方面，公司通过走进，北大，等全国一流的学府，储备一批高素质人才。公司所做的这一切都是为了进一步提升公司的核心竞争力，打造出具有一流水准，与国际接轨的现代金融企业。

　　 业务部

　　经纪业务事业部是公司经纪业务的管理和支持部门，下设营销管理中心，客户服务中心，运行清算中心，期货业务部，场外业务部，合规管理部，综合管理部。

　　依托苏州以及长三角地区良好的经济，公司经纪业务业绩在业内同类券商商中一直保持xxx。2009年，在全国106家券商的经纪业务各项指标排名中，公司A股收入14.基金交易量9176亿，排名29，代理买卖证券业务净收入14.24%排名28名，营业部平均代理买卖证券业务净收入4316万，排名15名。

　　 投资部

　　投资银行业务是东吴证券支柱业务之一，员工总人数160人，其中约80%具有硕士以上学历，共有保荐代表人(含准保荐代表人)30人，是一支人员稳定，勤勉敬业的投行团队。

　　 所获荣誉

　　投行总部位于苏州，并在，上海，深圳，南京等地设立了八个事业部，业务以深交所中小板和创业板IPO为主，同时，在并购重组，企券，新三板业务等方面稳步发展。投行总部秉承立足苏州，做大，做强，做优东吴投行的旨，主要客户以苏州为主，同时拥有上海，深圳，，重庆，，海南，广西，等地的客户，并逐步向全国辐射。东吴投行过硬的业务水平和良好的团队合作不仅赢得了客户，也赢得了市场。自2004年以来，先后主承销的IPO项目有文山电力,江苏宏宝，金智科技，紫鑫药业，江苏通润，常铝铝业，新宁物流，键桥通讯，上海凯宝，胜利精密，康力电梯，雏鹰农牧，蓝丰生化，广电电气，科斯伍德，电科院，飞力达等，承销的再融资项目中信证券，苏州高新，旅游等，主承销的债券项目有09渝水投，太仓债，累计承销金额逾400亿元。承做了正和股份，东方市场的并购重组业务。新三板业务中电达通，意诚信通已成功挂牌。曾获得深交所授予的2007年度中小企业板优秀保荐机构荣誉称号。

　　 投资总部

　　自营投资业务是东吴证券核心业务之一。投资总部自成立以来，始终价值投资，遵守公司制定的稳健增值原则，追求xxx回报，投资业绩突出。2006年度2009年投资累计收益超过75000万元，2007-2009年投资收益率为187%，处于所有同期公开数据的公募基金，券商集合理财计划，阳光私募计划的前五位。

　　 资产部

　　东吴证券资产管理总部拥有一支具有优秀管理能力，雄厚研究力量和丰富投资经验的团队，其中 博士占14%，硕士占60%，本科占26%。资产管理总部利用自身综合实力的优势，为客户捕捉市场的投资机会，利用灵活的投资手段和严密的风险控制机制，为客户提供委托资产的保值增值。

　　2009年底，东吴证券资产管理总部定向理财业务正式启动。2010年2月，首只集合理财产品--东吴财富1号集合资产管理计划成功发行，募集规模为7.6亿元。2010年11月8日，东吴财富2号基金优选集合理财管理计划正式发行。东吴财富3号创新型产品也拟于2011年末推出。定收益部

　　国定收益部是东吴证券2008年新组建的业务部门，经过近四年的发展，业务范围已经涵盖到债券发行承销，销售交易和投资研究三个领域，三个板块相互支持，协作发展。2009年，固定收益总部实现收入1880万元。

　　业务流程方面，固定收益总部已经基本建立起前，中，后台一体化的规范运作体系，销售交易，投资研究，风险控制，数据统计的规范运转保障了业务的有序进行。

　　一级市场方面，公司固定收益部是国家开发银行和农业民展银行金融债券承销团的，并积极参与国债一级市场的投标，并参与多只债券的分销工作。

　　二级市场方面，固定收益部积极挖掘市场机会，适时调整投资组合，在风险可控前提下实现了稳定的投资收益。纵观未来，固定收益部仍然沿着为客户提供低成本融资服务和为公司提供稳健投资收益方向不断努力。

　　证监会主板发行审核委员会于2011年9月9日召开2011年第204次发行审核委员会工作会议。会议决议东吴证券股份有限公司首发获通过。

　　 组织架构

东吴证券于2009年末推出牛在东吴一站式服务品牌，汇聚和整合了公司面向客户所推出的各类服务内容和特色，是公司为实现服务升级和超越所迈出的重要一步

　　 A股上市

　　2011年12月在上海证券交易所上市，成为国内第18家上市券商。通过登陆资本市场，东吴证券掀开了发展的新篇章。在中国资本变革的历史巨潮里，东吴证券用自身的发展荡涤着中国当代金融骄子的回响。