证券投资基金销售基础知识通关宝典

　　出版信息

　　印 次: 2009年5月第1次印刷

　　字 数: 240000

　　所属分类: 图书 >> 个人理财 >> 证券/股票

　　 简介

根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则证券投资基金销售基础知识通关宝典》的相关，基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关取得协会认可的证券从业资格。其中，基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

　　中国证券考试网是国内一家较早拥有证券、期货、基金从业考试研发部门的培训机构。为帮助广大基金销售人员，尤其是银行从业人员顺利通过证券投资基金销售人员从业资格考试，该培训机构组织相关培训专家编写了这本《证券投资基金销售基础知识通关宝典》。本书的特点是:培训专家提炼重要考点，并结合财星经典题库试题测试。书后附有财星教育整理的自2008年9月基金销售从业资格考试首次开考以来，考生最想知道的若干重要问题。

　　 书籍介绍

　　本书《证券投资基金销售基础知识通关宝典》是以基金销售人员从业资格考试指定教材《证券投资基金销售基础知识》为基础的习题集，由财星教育基金考试研究中心编写，中华工商联合出版社出版，定价32.00元。

　　 作者简介

　　自2003年成立以来，财星金融教育旗下的中国证券考试网一直从事证券、期货业相关资格考试的培训，在该领域具有很高的权威和影响力。财星教育已经先后为国信证券、平安证券、联合证券、长江证券、广发证券、银河证券、民族证券等券商类机构提供证券、期货从业资格考试培训;截止2009年4月，财星教育与光大保德信基金公司、融通基金公司、海富通基金公司、华宝兴业基金公司、上投摩根基金公司、申万巴黎基金公司等单位合作，先后为恒生银行、花旗银行、深圳发展银行、建设银行、邮储银行、农业银行、华夏银行、工商银行、民生银行等银行类机构提供了基金从业资格考试或基金销售人员考试培训共计136场次。

　　 书籍目录

　　序 言 I

　　目 录 III

　　xxx章 证券市场基础知识 1

　　大纲要求 1

　　一、核心考点 2

　　二、重要图解 10

　　三、关键名词 20

　　四、单元测试 32

　　五、参考答案 61

　　第二章 证券投资基金概述 63

　　大纲要求 63

　　一、核心考点 64

　　二、重要图解 66

　　三、关键名词 68

　　四、单元测试 70

　　五、参考答案 76

　　第三章 基金的类型和分析方法 77

　　大纲要求 77

　　一、核心考点 78

　　二、重要图解 84

　　三、关键名词 87

　　四、单元测试 91

　　五、参考答案 104

　　第四章 基金市场的参与主体 105

　　大纲要求 105

　　一、核心考点 106

　　二、重要图解 110

　　三、关键名词 112

　　四、单元测试 114

　　五.参考答案 129

　　第五章 基金的运作 130

　　大纲要求 130

　　一、核心考点 131

　　二、重要图解 135

　　三、关键名词 137

　　四、单元测试 139

　　五、参考答案 155

　　第六章 基金的市场营销 156

　　大纲要求 156

　　一、核心考点 157

　　二、重要图解 162

　　三、关键名词 164

　　四、单元测试 166

　　五、参考答案 178

　　第七章 基金的募集、交易与登记 179

　　大纲要求 179

　　一、核心考点 180

　　二、重要图解 185

　　三、关键名词 186

　　四、单元测试 189

　　五、参考答案 207

　　第八章 基金的信息披露 208

　　大纲要求 208

　　一、核心考点 209

　　二、重要图解 214

　　三、关键名词 215

　　四、单元测试 217

　　五、参考答案 230

　　第九章 基金法律制度与监督管理 231

　　大纲要求 231

　　一、核心考点 233

　　二、重要图解 237

　　三、关键名词 239

　　四、单元测试 242

　　五、参考答案 253

　　证券投资基金销售从业资格考试模拟测试题 254

　　参考答案 280

　　证券投资基金销售人员从业考试常见问题 281

　　 内容摘要

　　xxx章 证券市场基础知识

　　大纲要求

　　掌握证券与有价证券的概念、分类和特征;掌握证券市场的概念、特征和基本功能;掌握证券市场的分类;熟悉证券市场参与者的构成及基本特征;了解证券市场的发展历程;了解我国证券市场历史发展历程及对外的进程。

　　掌握股票的概念、性质、特征和类型;熟悉股票的价值与价格;了解影响股票价格的主要因素;了解普通股票股东的和义务。

　　掌握债券的概念、票面要素、性质及特征;熟悉债券的分类、债券与股票的异同点;熟悉我国债券的类别。

　　掌握远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征;了解我国现有的金融衍生工具。

　　熟悉证券发行、交易市场的运行方式;了解我国证券市场主要指数。

　　掌握证券投资的收益与风险。

　　一、核心考点

　　(一)证券与证券市场概述

　　1.证券是指各类记载并代表一定的法律凭证，可以采取纸面、电子等国家许可的形式。

　　2.有价证券本身是无价值有价格的。有价证券是虚拟资本的一种形式。

　　3.有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券(教材中的有价证券即指的是资本证券)，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。详细分类见表1-1、1-2。

　　4.有价证券的特征是:期限性、收益性、流动性和风险性。详见表1-3。

　　5.证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所，证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

　　6.证券市场的特征:证券市场是价值直接交换的场所、财产直接交换的场所、风险直接交换的场所。

　　7.证券市场的基本功能:筹资-投资功能、定价功能和资本配置功能。

　　8.按层次结构划分，证券市场可分为发行市场和交易市场，或者分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)、三板市场(代办股份转让);按品种结构划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等;按交易场所结构划分，证券市场可分为有形市场和无形市场。

　　……