历史沿革
2013年3月底，国务院总理李克强在上海调研期间考察了位于浦东的外高桥保税区，并表示鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行在28平方公里内建立一个贸易园区试验区，进一步扩大，推动完善型经济体制机制。李克强所指28平方公里即为上海综合保税区范围，其中包括2005年与浙江跨区域合作建设的洋山保税港区、1990年全国xxx个封关运作的上海外高桥保税区(含外高桥保税物流园区)以及2010年9月启动运营的上海浦东机场综合保税区。
2012年，上海口岸外贸货物吞吐量累计达3.6亿吨，同比增长5.9%，上海港继续保持货物和集装箱吞吐量世界xxx大港地位。外高桥港区完成1536万标准箱，连续八年蝉联全国国际船舶吞吐量最高的港区。[2]
2013年8月，国务院正式批准设立中国(上海)贸易试验区。该试验区成立时，以上海外高桥保税区为核心，辅之以机场保税区和洋山港临港新城，成为中国经济新的试验田，实行职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项措施，并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。
2013年9月18日，国务院下达了关于印发中国(上海)贸易试验区总体方案的通知。该总体方案就总体要求，主要任务和措施，营造相应的监管和税收制度，扎实做好组织实施等主要环节做出了明确的要求。
《中国(上海)贸易试验区总体方案》包括:在上海自贸区先行先试人民币资本项目下，并逐步实现可兑换等金融创新;未来企业法人可在上海自贸区内完民币兑换，个人则暂不施行;上海自贸区也很可能采取分步骤推进人民币可兑换的方式，比如先行推动境内资本的境外投资和境外融资;上海自贸区在中国加环太平洋伙伴关系协议(TPP)谈判中也将起到至关重要的作用，并有望成为中国加入TPP的xxx对外窗口。[3]
2013年9月29日，上海贸易区正式挂牌成立，当家有关部门及上海市领导为xxx批入驻自贸试验区的企业和金融机构代表颁发了证照。首批入驻自贸区包括25家企业和11家金融机构，其中11家金融机构包括工行、农行、中行、建行、交行、招行、浦发及上海银行8家中资银行，花旗、星展2家外资银行，和交银金融租赁1家金融租赁公司。
2014年6月28日，国务院批准了《中国(上海)贸易试验区进一步扩大的措施》。31条措施涉及服务业领域14条、制造业领域14条，采矿业领域2条，建筑业领域1条。在服务业扩大方面，在去年23条服务业扩大措施的基础上，又新增14条措施，突出了航运贸易等自贸试验区主导产业;在制造业和采矿业扩大方面，突出了研发;在建筑业扩大方面，体现了基础设施建设对外资的。这将有利于自贸试验区抓住国际产业重新布局的机遇，发挥好促进我国产业发展转型升级和培育国际经济合作竞争新优势的试验田作用。
2014年7月25日，上海市常委会第十四次会议高票通过《中国(上海)贸易试验区条例》。这是我国xxx部关于贸易试验区的地方性法规，《条例》定位为综合性立法，集实施性法规、自主性法规、创制性法规的性质于一身，堪称自贸试验区建设的基本法。《条例》共9章57条，从管理体制、投资、贸易便利、金融服务、税收管理，到综合监管、等方面，对推进自贸试验区建设进行了全面的规范，将于8月1日起正式实施。[4]
2014年9月26日，自贸试验区管委会举行了知识产权局成立仪式暨知识产权管理和研讨会。
2014年9月27日，上海市贸易试验区正式揭牌成立。市委常委、市委委姜平和副市长、市局长白少康共同出席揭牌仪式并为揭牌。新成立的上海市贸易试验区，为市直属正处级机构，行使相当于地区的执法权限，并享有市部分行政审批权限。
2014年11月13日，国家版权贸易(上海)揭牌仪式暨2014中国(上海)贸易试验区文化授权交易会开幕式在上海贸易试验区举行，这标志着长三角区域xxx家xxx的版权贸易在自贸区成立。2014中国(上海)贸易试验区文化授权交易会定于11月13日至15日举行。[5]
2014年12月19日，中国证监会正式发文批准上海国际能源交易中心开展原油期货交易。下一步，中国证监会将会同国家各相关部委，发布与原油期货相关的各项配套政策和管理办法。上海国际能源交易中心将全面做好原油期货上市交易的规则制定、系统完善、仿真交易等各项准备工作，确保原油期货平稳推出和安全运行。据悉，中国证监会或将于2015年上半年择机批复原油期货合约正式挂牌上市。
上海国际能源交易中心股份有限公司是经中国证监会批准，由上海期货交易所出资设立的面向全球投资者的国际易所，于2013年11月6日在中国(上海)贸易试验区内注册，同年11月22日正式揭牌成立，注册资本50亿元。[6]
2015年1月29日，中国网发布《国务院关于推广中国(上海)贸易试验区可复制试点经验的通知》(以下简称《通知》)，对中国(上海)贸易试验区(以下简称上海自贸试验区)可复制试点经验在全国范围内的推广工作进行了全面部署。
《通知》明确，上海自贸试验区可复制试点经验，原则上，除涉及法律修订、上海国际金融中心建设事项外，能在其他地区推广的要尽快推广，能在全国范围内推广的要推广到全国。有关部门结合自身深化的各项工作，已在全国范围复制推广了一批经验和做法。在此基础上，进一步在全国范围内复制推广五方面的事项28项。[7]
2015年4月20日，国务院印发《进一步深化中国(上海)贸易试验区方案》，方案提出了25项主要任务和措施。[8]
2015年4月22日，人民银行上海总部发布《关于启动贸易账户外币服务功能的通知》，正式宣布上海市开展自贸试验区分账核算业务的金融机构可按相关要求向区内及境外主体提供本外币一体化的贸易账户金融服务，标志着贸易账户外币服务功能的正式启动。[9]
2015年5月20日，设立于上海自贸区的亚洲艺术品金融商学院通过上海市教育管理部门审批，获得办学许可，这也是上海自贸区内成立的xxx艺术品金融类人才培养机构。
亚洲艺术品金融商学院是由创始人范勇携手中国人民大学艺术品金融研究所，整合纽交所一些上市公司、纽约苏富比公司和苏富比艺术学院等多家资源共同创办。首任院长由此前先后在复旦大学、同济大学、中国人民大学，以及上海社会科学院担任过党委的程天权担任。原全国财经委副主任王连洲为该院发起校董，帮助完善商学院的国际化建设。[10]
2015年10月6日，商务部新闻发言人沈丹阳在例行新闻发布会上表示，上海自贸试验区成立两年来在四个方面取得了显著成效:以负面清单管理为核心的外商投资管理制度基本建立;以贸易便利化为重点的贸易监管制度有效运行;以资本项目可兑换和金融服务业为目标的金融制度创新有序推进;以职能转变为核心的事中事后监管制度初步形成。
沈丹阳说，上海自贸试验区建设取得了积极进展，具体包括以下9个成效:
一是外商投资和境外投资备案管理制度成效明显。
二是企业准入单一窗口制度进一步完善。
三是贸易便利化水平不断提升。
四是贸易功能不断深化。
五是本外币一体化运作的贸易账户功能进一步拓展。
六是跨境人民币结算、跨国公司总部外汇资金集中运营、本外币双向资金池等金融创新进一步深化。
七是一批面向国际的金融交易平台已正式运行。
八是人才创业进一步优化。
九是自贸试验区与自主创新示范区联动发展加快。[11]
贸易区响应世界经济发展新形势，正在筹备发起世界自贸区联合会。中国(上海)贸易试验区已成为世界贸易区联合会，世界贸易区联合会将有利于提升世界各贸易区的整体化水平，积极推动世界范围内建立贸易区，促进世界对外贸易额的大幅度提升，辐射五大洲国家的全球贸易区网络，使大部分对外贸易、双向投资实现化和便利化。[12]
地理
上海自贸区在上海市浦东新区内，位于上海市东部，长江三角洲东缘。范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。扩展区域包括陆家嘴金融片区、金桥开发片区和张江高科技片区。其中，陆家嘴金融片区，共34.26平方公里，东至济阳、浦东南、龙阳、锦绣、罗山，南至中环线，西至黄浦江，北至黄浦江。金桥开发片区，共20.48平方公里，东至外环绿带，南至锦绣东，西至杨高，北至巨峰。张江高科技片区，共37.2平方公里，东至外环线、申江，南至外环线，西至罗山，北至龙东大道。
气候
上海自贸区所属浦东新区为长江冲积层，平均海拔3.87米。具有明显的海洋性特征，一年四季分明、气候宜人。年均气温15.7℃，年降水量1100毫米。
区域格局 综述
上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。2014年12月28日全国常务委员会授权国务院扩展中国(上海)贸易试验区区域，将面积扩展到120.72平方公里。[13]
综合保税区
上海贸易试验区范围综合保税区包括外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区、浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。外高桥保税区于1990年设立，是中国xxx个保税区，也是目前中国国内经济规模xxx、业务功能最丰富的海关特殊监管区;外高桥保税物流园区于2004年设立，是中国xxx个保税物流园区;洋山保税港区于2005年底设立，是中国xxx个实行区港一体封关运作的特殊监管区域;浦东机场综合保税区于2009年设立，实行保税物流区域与机场货运区一体化运作模式。
外高桥保税区是全国xxx个保税区，于1990年6月经国务院批准设立，规划面积10平方公里。经过20多年的发展，外高桥保税区已成为国内经济规模xxx，业务功能最丰富的海关特殊监管区域，也是全国xxx个国家进口贸易促进创新示范区。外高桥保税区做大做强酒类、钟表、汽车、工程机械、机床、医疗器械、生物医药、健康产品、化妆品、文化产品十大专业贸易平台，其中文化贸易平台被文化部授予全国xxx国家对外文化贸易。
外高桥保税物流园区是我国xxx个保税物流园区，于2003年12月经国务院批准设立，封关面积1.03平方公里。作为全国xxx实施区港联动的试点区域，可同时享受保税区、出口加工区相关政策和上海港的港航资源。依托区区联动、进区退税等政策功能优势，保税物流园区与外高桥保税区相辅相成、联动发展，是现代国际物流发展的重要。
洋山保税港区是我国xxx个保税港区，于2005年6月经国务院批准设立，2012年1月批准扩区，规划总面积14.16平方公里，由小洋山港口区域、陆域部分和连接小洋山岛与陆地的东海大桥组成。洋山保税港区实行区港一体监管运作，是上海国际航运发展综合试验区的核心载体，集聚了包括通信及电子产品、汽车及零部件、xxx食品、品牌服装等的分拨配送中心，基本形成了面向欧美的分拨配送、大商品产业、面向国内的进口贸易以及航运龙头企业集聚地。
浦东机场综合保税区于2009年7月经国务院批准设立，规划面积3.59平方公里。浦东机场综合保税区实行保税物流区域与机场西货运区一体化运作，具有浦东机场亚太航空复合枢纽港优势，是上海临空服务产业发展的先导区。目前已引进包括电子产品、医疗器械、xxx消费品等全球知名跨国公司空运分拨中心以及百多个融资租赁项目，UPS、DHL和FedEx三大全球快件公司均入区发展，一批重点功能性项目已启动运作，机场综保区已逐步形成空运亚太分拨中心、融资租赁、快件转运中心、高端消费品保税展销等临空功能服务产业链。 金融片区
陆家嘴金融片区包含陆家嘴金融贸易区、世博前滩地区。陆家嘴金融片区是上海国际金融中心的核心区域、上海国际航运中心的高端服务区、上海国际贸易中心的现代商贸集聚区。这里将探索建立与国际通行规则相衔接的金融制度体系，与总部经济等现代服务业发展相适应的制度安排，持续推进投资便利化、贸易化、金融国际化和监管制度创新，加快形成更加国际化、市场化、化的营商。世博前滩地区是上海新一轮发展的重点区域，正在打造总部经济、航运金融、文化体育旅游业、高端服务业集聚区。
开发片区
金桥开发区于1990年成立，经过20多年的持续开发，已经成为上海的先进制造业核心功能区、生产性服务业集聚区、战略性新兴产业先行区和生态工业示范区。这里将以创新管理和金融制度、打造贸易便利化营商、培育能代表国家参与国际竞争的战略性新兴产业为重点，不断提升经济发展活力和创新能力。
高科技片区
张江高科技片区是上海贯彻落实创新型国家战略的核心。这里将推动上海自贸试验区建设与张江国家自主创新示范区建设深度联动, 提升张江园区创新力，重点在国家科学中心、发展四新经济、科技创新公共服务平台、科技金融、人才高地和综合优化等重点领域开展探索创新。
规模功能
2013年上海综保区将推进国际贸易结算中心、融资租赁、期货保税交割功能、扩大保税船舶登记试点规模、研究建立具有离岸特点的国际账户等十项功能先行先试，即:深化国际贸易结算中心试点运作、融资租赁功能全面发展、以期货保税交割功能促进大商品产业集聚、扩大保税船舶登记试点规模、推动机场区港一体化迈出实质性步伐、做大洋山保税港区国际中转集拼业务、全面推进亚太营运商计划、探索前店后库联动模式、试点全球维修检测业务、研究建立具有离岸特点的国际账户。
中国(上海)贸易试验区是中国境内xxx个贸易区，是中国经济新的试验田，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换、监管高效便捷、法制规范的贸易试验区。上海自贸区的政策与经验强调复制性和推广性。[14]
绿卡申请
2017年4月12日，外籍人才凭上海自贸试验区管委会出具的《中国(上海)贸易试验区外籍高层次人才申请在华xxx居留推荐函》即可到市出入境管理局申请办理外国人xxx居留证，其外籍配偶和未成年子女可随同申请，审批时限也将缩短。
这也是支持上海科创中心建设出入境政策新十条中xxx条对符合认定标准的外籍高层次人才，经上海张江国家自主创新示范区或上海自贸试验区管委会推荐，可直接申请在华xxx居留政策的正式落地。
为了加快推进这项xxx居留政策的落地，浦东新区人力资源和社会保障局与市出入境管理局多次对接，积极制定外籍高层次人才的认定标准及认定流程，目前该认定标准和认定流程已获批准。即日起，上海自贸试验区区域内的高等院校、科研院所、企业等单位可向其所在片区管理局提出申请，推荐符合认定标准的外籍高层次人才。[15]
经济发展
截止2013年11月22日，自贸试验区共接待企业、个人咨询和办理业务超过5.8万人次，其中企业办理核名近6000户。35个工作日内已办结新设企业1434家，其中外资新设企业38家，外资注册资本超过5.6亿美元;内资新设企业1396家，内资注册资本超过347亿元。上述新设企业中，以贸易类和服务类为主，占比分别为69%和26%。
金融机构和服务业项目相继落户，已有银行、证券、期货、保险、基金、股权交易等40家金融机构入驻试验区，包括中、农、工、建、交等9家中资银行在区内设立分行;花旗、星展、汇丰、东亚等11家外资银行在区内设立支行。同时，外资游戏游艺设备生产销售、外资工程设计、融资租赁兼营商业保理等一批服务业项目已落地，其他服务业领域已形成一批项目的储备。
自贸试验区深化功能创新拓展、产业转型升级等方面的试点内容，上海联合产权交易所已在区内设立了联合产权交易服务公司，上海期货交易所也将设立国际原油期货交易平台。同时，全国xxx跨境电子商务服务平台跨境通已启动试运行，DHL北亚枢纽在浦东机场启动航空快件国际中转集拼业务试点。此外，在总部经济、文化贸易、大商品交易、融资租赁、航运运价指数衍生产品交易等方面也有一批新设项目落户自贸试验区。[16]
截至2014年11月底，自贸试验区投资企业累计2.2万多家、新设企业近1.4万家、境外投资办结160个项目、中方对外投资额38亿美元、进口通关速度快41.3%、企业盈利水平增20%、设贸易账户6925个、存款余额48.9亿元人民币。[17]
截至2014年9月底，区内已经设立13家保险公司和1家外资代表处。全市102家保险业务机构中有73家开展自贸试验区业务，为7500余家区内企业提供了保险服务，区内企业覆盖率约35.5%，为区内企业提供财产险保障金额2.21万亿元，人身险期末有效保额854.72亿元，实际支付保险赔款4.28亿元。[18]
2014年，中国(上海)贸易试验区建设取得重要阶段性。
以负面清单管理为核心的投资管理制度基本建立。修订出台2014版负面清单，将外商投资准入特别管理措施由2013版的190条减少到139条。深化商事登记制度。全年区内新增注册企业11440户。其中，内资企业9383户，注册资本3329亿元;外商投资企业2057户，合同外资118亿美元。集聚总部经济企业258家，其中亚太营运商22家。年内全面实施xxx批服务业六大领域23项措施。
以贸易便利化为重点的贸易监管制度有效运行。创新一线放开、二线安全高效管住的监管制度，海关、检验检疫、海事等部门推出60多项创新举措，进口平均通关时间比区外减少41.3%，出口平均通关时间比区外减少36.8%。启动实施国际贸易单一窗口管理制度，新一轮对外措施全面落实。
以资本项目可兑换和金融服务业为目标的金融创新制度有序推进。贸易账户、扩大人民币跨境使用和深化外汇管理等试点稳步实施。已通过分账核算系统验收的10家银行共开立了9741个贸易账户;自贸试验区跨境人民币结算总额3226亿元，其中，跨境人民币境外xxx业务累计金额197.28亿元，跨境双向人民币资金池业务收支总额783亿元。
以职能转变为核心的事中事后监管制度初步形成。区内27项制度创新已先后在全国或部分地区复制推广。
2014年中国(上海)贸易试验区主要经济指标及其增长速度[19]
指标
单位
绝对值
比上年增长(%)
经营总收入
亿元
16000.00
11.0
商品销售额
亿元
13800.00
11.5
航运物流服务收入
亿元
1180.00
15.0
工业总产值
亿元
572.70
-10.1
税务部门税收
亿元
576.40
13.4
合同外资
亿美元
118.00
5.2倍
新增注册企业数
家
11440
1.6倍
内资企业注册资本
亿元
3329.00
2.9倍
截至2015年4月末，扩区后的上海自贸试验区共设有21家商业银行总行(包括华瑞银行)、83家一级分行、17家二级分行和351家支行网点;20家非银行金融机构法人，1家财务公司分公司;3家金融资产管理公司代表处/分公司。区内机构的存款和xxx余额分别为4.61万亿元和4.10万亿元。[20]
负面清单 2013年版
2013年9月29日，上海市发布上海自贸区外商投资准入特别管理措施(负面清单)，共18大类。负面清单管理模式是此次中国(上海)贸易试验区的关键内容。以后，在这个清单之外的领域，外商投资项目核准将改为备案制(国务院对国内投资项目保留核准的除外)。xxx负面清单有190条特别监管措施。
《中国(上海)贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》(以下简称负面清单)，以外商投资法律法规、《中国(上海)贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》等为依据，列明中国(上海)贸易试验区(以下简称自贸试验区)内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》(2011年版)分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。[21]
2014年版
2014年6月28日，国务院批准了《中国(上海)贸易试验区进一步扩大的措施》。31条措施涉及服务业领域14条、制造业领域14条，采矿业领域2条，建筑业领域1条。在服务业扩大方面，在去年23条服务业扩大措施的基础上，又新增14条措施，突出了航运贸易等自贸试验区主导产业;在制造业和采矿业扩大方面，突出了研发;在建筑业扩大方面，体现了基础设施建设对外资的。
2014年7月，上海市人民发布了《关于公布中国(上海)贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2014年修订)的公告》。
《中国(上海)贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2014年修订)》特别管理措施由原先的190条调整为139条，调整率达26.8%。按措施的类型分，性措施110条，性措施29条;按产业分，xxx产业6条，第二产业66条(其中制造业46条)，第三产业67条。[22]
该名单以国务院批准的《中国(上海)贸易试验区总体方案》、《中国(上海)贸易试验区进一步扩大的措施》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》等为依据，列明上海自贸区内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》(2011年版)分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。
据上海市说明，对负面清单之外的领域，按照内外资一致的管理原则，外商投资项目实行备案制(国务院对国内投资项目保留核准的除外);外商投资企业设立和变更实行备案管理。对负面清单之内的领域，外商投资项目实行核准制(国务院对外商投资项目实行备案的除外);外商投资企业设立和变更实行审批管理。
除列明的外商投资准入特别管理措施，()外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约()的产业，外商投资危害和社会安全的项目，从事损害社会公共利益的经营活动。
自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应符合相关要求;涉及审查、反垄断审查的，按关办理。
特别行政区、澳门特别行政区、地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。xxx与特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的措施的，按关协议或协定的执行。[23]
2015年版
2015年01月29日，上海市市长杨雄透露，上海2015版自贸区负面清单，将更加和透明，而另一份行政清单也正在部分区分区县试点，立足广覆盖、全流程、标准化，力图做到行政皆进清单、清单以外无。关于上海自贸区负面清单，杨雄表示，2013年，自贸区推出的xxx负面清单有190条特别监管措施，2014年版已缩减到139条。上海现在正积极研究2015版负面清单，希望进一步扩大度和透明度。[24]
交通
通过S2、G1501和S20沟通三区与市内高速网，方便地连接长三角跨省市高速网。
水
洋山保税港区与外高桥港区之间已开通水上穿梭巴士集装箱驳运系统。规划建设中的内河航运系统可沟通长三角内河运输网络。
铁
芦潮港铁集装箱中心站建成投入使用，年吞吐能力达180万标准箱，向外高桥、浦东机场方向延伸。
航空
浦东国际机场距外高桥保税区20公里，距洋山保税港区30公里，与浦东机场综合保税区无缝衔接。
轨交
上海轨道交通6号线连通外高桥保税区，上海轨道交通2号线直通浦东机场综合保税区，上海轨道交通16号线直达临港新城。[25]
制度建设
投资管理制度
一是制定和完善负面清单。在2013版负面清单的基础上，2014年6月修订出台2014版负面清单，将外商投资准入特别管理措施由190条减少到139条，调整率达26.8%，进一步提高了度和透明度，进一步衔接了国际通行规则，为中美BIT谈判提供参考，得到国内外各方的积极评价。
二是实施外商投资备案管理和境外投资备案管理制度。负面清单以外领域的外商投资项目核准制和企业合同章程审批制全部改为备案制。同时，建立以备案制为主的境外投资管理方式，试验区管委会可在5个工作日内办结备案手续。
三是深化商事登记制度。工商部门实施注册资本认缴制等，区内新设公司注册资本的申报出资、认缴年限等未出现异常情况。实施了企业准入单一窗口制度，企业准入由多个部门多头受理改为一个部门、一个窗口集中受理。质监部门推出了组织机构代码实时赋码。税务部门推出10项办税一网通创新措施，实现税务登记号码网上自动赋码。
四是落实服务业扩大措施。总体方案确定的服务业23项措施全面实施，并且建立了相应的监管制度和监管措施，目前已有283个项目落地。今年国务院又批准了新一轮31项扩大措施。
监管制度创新
一是创新一线放开、二线安全高效管住、区内监管制度。海关推出先进区、后报关、批次进出、集中申报等23项监管服务创新举措。检验检疫推出通关无纸化、第三方检验结果采信等23项措施。海事推出了船舶安全作业监管、高效率船舶登记流程等15项新制度。同时，海关、检验检疫联动实施一次申报、一次查验、一次放行监管试点，并在一线出境、二线入区环节实现通关单无纸化。
二是启动实施国际贸易单一窗口管理制度。借鉴国际通行规则，建立贸易、运输、加工、仓储等业务的跨部门综合管理服务平台。今年先建设口岸监管单一窗口，6月18日已实现部分功能上线运行。
三是探索建立货物状态分类监管制度。对保税货物、非保税货物、口岸货物进行分类监管，提高通关速度，控制监管风险。目前，海关已制定监管方案和操作规范，确定试点企业。
金融制度创新
在宏观审慎、风险可控的前提下，人民银行、银监会、证监会、保监会推出了51条创新举措，在贸易账户体系、投融资汇兑便利、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理5个方面形成了一线放开、二线严格管理的宏观审慎的金融制度框架和监管模式，为国家金融做好压力测试。
一是金融创新措施不断推出。一行三会积极推动资本项目可兑换、人民币跨境使用、利率市场化和外汇管理等方面的先行先试。人民银行出台了分账核算、外汇管理等7个细则文件。银监会出台了简化准入、风险评估等4个实施细则。证监会、保监会也出台了相关操作办法，进一步推进了金融服务业的。
二是金融服务功能不断增强。87家有金融牌照的机构和一批金融服务企业已入驻区内，启动实施了一批服务实体经济和投资贸易便利化的金融创新业务。同时，面向国际的金融市场平台建设正在有序推进，上海国际能源交易中心、国际黄金交易中心已批准成立。
三是建立完善金融监管和防范风险的机制。一行三会驻沪机构和上海市建立监管协调机制和跨境资金流动监测机制，人行上海总部和试验区管委会建立反洗钱、反恐融资、反逃税监管机制。同时，进一步完善金融宏观审慎管理措施和切实加强机构风险管理责任。
管理创新
加快转变职能，由注重事前审批转为注重事中事后监管，形成6项制度为主体的事中事后监管制度框架，加强对市场主体宽进以后的过程监督和后续管理。
一是建立安全审查制度。重点是建立在外资企业准入阶段协助国家有关部门进行安全审查的工作机制。目前已经制定形成试验区安全审查办法。
二是建立反垄断审查制度。重点是探索在经营者集中、垄断协议和市场支配地位等方面参与反垄断审查的制度安排。目前已经制定发布自贸试验区三个领域反垄断的工作办法，形成了自贸试验区反垄断审查联席会议制度方案。
三是健全社会信用体系。4月30日正式开通上海市公共信用信息服务平台。依托这一平台积极推动自贸试验区子平台建设，完善与信用信息、信用产品使用有关的一系列制度。目前，自贸试验区子平台已完成归集查询、处理、数据目录管理等功能开发工作，同时探索开展事前诚信承诺、事中评估分类、事后联动惩的信用管理模式。
四是建立企业年度报告公示和经营异常名度。企业年检制改为年度报告公示制度后，企业通过信用信息公示系统向工商部门报送年度报告，特定企业还须提交会计师事务所出具的年度审计报告。目前，一批未按期限年报公示的企业，已被纳入首批经营异常名录。
五是健全信息共享和综合执法制度。在信息共享方面，重点是建设试验区信息共享和服务平台。目前，平台已初步实现各管理部门监管信息的归集应用和共享，促进跨部门联合监管。在综合执法方面，重点是建立各部门联动执法、协调合作机制，包括相对集中行使执法权、建设网上执案系统、建设联勤联动指挥平台。
六是建立社会力量参与市场监督制度。重点是通过扶持引导、购买服务、制定标准等制度安排，支持行业协会和专业服务机构参与市场监督。目前，自贸试验区《促进社会力量参与市场监督的若干意见》正在征求意见。
针对《总体方案》明确的23项服务业扩大措施，国家主管部门和上海市已出台14个操作管理配套文件，从投资者条件、企业设立程序、业务规则、监督管理、违规处罚等方面，对扩大行业明确具体监管要求，建立相应的监管制度。
法制建设
在国家层面，已暂时调整实施了3部法律、17部行规、3部国务院文件、3部国务院批准的部门规章的有关内容。上海市制定实施了《中国(上海)贸易试验区条例》，对自贸试验区建设涉及的制度创新内容和具体举措，以地方性法规的形式进行了全面规范。[26]
政策试点
为适应在中国(上海)贸易试验区进一步扩大的需要，国务院决定在试验区内暂时调整实施一部分，允许外商进入盐业高铁石油开发等领域。
中国(上海)贸易试验区
国务院决定在试验区内暂时调整实施《中华人民国国际海运条例》、《中华人民国认证认可条例》、《盐业管理条例》以及《外商投资产业指导目录》、《汽车产业发展政策》、《外商投资民用航空业》的有关资质要求、股比、经营范围等准入特别管理措施。[27]
2014年9月17日，根据2014年8月1日起实施的《中国(上海)贸易试验区条例》有关，《中国(上海)贸易试验区相对集中行政复议权实施办法》和《中国(上海)贸易试验区管理委员会行政规范性文件法律审查规则》将于2014年10月1日起正式施行。[28]
2015年1月7日，上海市商务委官网发布《关于在中国(上海)贸易试验区开展平行进口汽车试点的通知》，正式在上海自贸区启动平行进口汽车试点。[29]
2015年1月13日，工信部通信发展司发布了《关于在中国(上海)贸易试验区放开在线数据处理与交易处理业务(经营类电子商务)外资股权比例的通告》。通告指出，在自贸区内在线数据处理与交易处理业务(经营类电子商务)的外资股权比例可至xxx。[30]
2015年2月15日，上海自贸区平行进口汽车试点正式开闸，这意味着此前处于灰色地带的平行进口汽车可以阳光化销售。
2013年12月2日，据中国人民银行网站消息，中国人民银行提出《中国人民银行关于金融支持中国(上海)贸易试验区建设的意见》。金融支持具体内容包括四方面:一是探索投融资汇兑便利化;二是扩大人民币跨境使用;三是稳步推进利率市场化;四是深化外汇管理。[31]
2015年10月23日，国务院常务会议确定在上海自贸试验区逐步提高人民币资本项下可兑换程度，同时研究启动合格境内个人投资者(QDII2)境外投资试点，拓宽境外人民币投资回流渠道以及支持依法设立境外股权投资基金等。[32]
地区区别
FTZ与FTA的本质区别
中国(上海)贸易试验区中国(上海)贸易试验区(Free Trade Zone 缩写FTZ):是根据本国(地区)法律法规在本国(地区)境内设立的区域性经济特区。这种方式属一国(或地区)境内关外的贸易行为，即某一国(或地区)在其辖区内划出一块地盘作为市场对外做买卖(贸易)，对该地盘的买卖活动不过多的插手干预、且对外运入的货物不收或优惠过费(关税)。
与国际上传统贸易区(FTA)不同的是，传统贸易区是多个国家一起玩，游戏规则多xxx同制定;而这种方式是一国在自己的地盘玩，自己地盘自己做主，游戏规则自己制定。
传统的贸易区(Free Trade Agreement 缩写FTA):是根据多个国家之间协议设立的包括协议国(地区)在内的区域经济贸易团体。指多个国家或地区(经济体)之间做买卖生意(贸易)，为改善买卖市场，彼此给予各种优惠政策;至于怎样做买卖，不是某一国说了算，而是在国际协议的基础上多国合作伙伴一起商议制定游戏规则，按多xxx同制定的规则进行。
FTZ与FTA的中文译名:
FTZ与FTA两者的相同之处在于，都是为降低贸易成本促进商务发展而设立。为避免两者混淆，商务部等部门2008年专门提出将FTZ和FTA分别译为贸易园区和贸易区，以示区分。
战略意义 国家
中国(上海)贸易试验区建设是国家战略，是先行先试、深化、扩大的重大举措，意义深远。这项重大是以制度创新为着力点，重在提升软实力，各项工作影响大、难度高。
建设中国(上海)贸易试验区，是全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动战略的一项重大举措。
主要任务是要探索中国对外的新径和新模式，推动加快转变职能和行政体制，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以促发展、促、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。建设中国(上海)贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济升级版。
上海
对于上海而言，贸易试验区获批推行，获得机会的不仅是贸易领域，对于航运、金融等方面均有牵一发而动的作用。
将使上海突破已有的条框，放宽税收、外汇使用等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨、会有更多的金融机构在上海注册开业。
贸易试验区的推进将使得海上保险等航运服务业务在上海得以培育和集中，解决航运中心建设中金融支持的问题，这将使得上海获得更多的制度红利。[33]
免税和港将有利于吸引高端制造业，而贸易区将有利于吸引更多的加工、制造、贸易和仓储物流企业聚集，叠加中国的产业升级。因此，贸易区对于物流的集聚效应将更加显著。[34]
影响评价 评价
这一具有前瞻性的工程是迈向正确方向的一步。--罗文尼希;
上海自贸区出金融信号，这里将成为放松资本管制和人民币可兑换的桥头堡。--《纽约时报》;
试验区将试行人民币交易等金融化措施，吸引海外投资，使之成为中国经济增长原动力。--日本《产经新闻》;
如果上海自贸区配套措施跟得上，它将对世界贸易产生巨大影响。--罗文尼希;
上海自贸区有望成为泛亚地区的供应链枢纽，建成世界xxx的大商品交易中心。--《经济学人》;
启动上海自贸区是中国探索新径的试验场。韩国现代经济研究院中国问题专家韩载振博士认为，上海作为试点，对中国经济可起到试金石作用，有助于中国经济体制和市场进一步。--印度《经济时报》。[35]
影响 金融创新
著名经济学家宋清辉撰文称:2015年元旦前夕，中国国务院决定设立中国(广东)贸易试验区、中国(天津)贸易试验区、中国(福建)贸易试验区，并扩展中国(上海)贸易试验区区域范围，将涵盖浦东金桥开发区、张江高科技片区和陆家嘴金融片区。其中，上海自贸区扩容方案2015年1月底有望获批，届时上海浦东将存在三种状态:即28.78平方公里的自贸区老区，新扩的近100平方公里的自贸区新区，加上1100平方公里的自贸辐射区。此次上海自贸区扩区无疑是对自贸区制度红利的进一步，为全国范围的起到了积极的示范引领作用。
随着粤、闽、津三地自贸区的相继出炉，2015年中国自贸区建设正式迎来竞争模式和扩容潮。对上海方面而言，2015年上海自贸区的xxx件大事就是辐射上海xxx大行政区浦东，同时上海市职能转变试验的监管空间也将进一步扩大;对陆家嘴而言，本来就有很好基础的陆家嘴，一旦将自贸区制度推广到整个陆家嘴，陆家嘴金融片区必将出巨大活力。此外，对于张江、金桥来说，也存在很多可圈可点的探索空间。
高层推进建设上海自贸区的目的，并不是对保税区传统优惠政策的技术性升级，而是对现行贸易、投资、金融和行政制度深度的试验场。在这样的创新势头之下，上海自贸区有大未来。
时至2014年底，上海自贸区又一次作为国家的先行者，未来它的创新会成为新的标准，如从上海自贸区成立至今，已经有27项措施在全国或者部分地区复制推广，这样反过来又会推动上海市乃至整个国家的竞争力、就业和经济增长。[36]
扩围影响
2015年1月底，随着上海自贸区的正式扩围，不但意味着自贸试验的复制推广正在换挡加速，迎来物理空间范围上的拓展，而且自贸区原有区域内产业结构单一的缺陷也将得到弥补。综合来讲，上海自贸区扩围将带来两个方面的深远影响:
一是突破了此前可辐射基调下的经验复制概念，直接步入实质性的物理扩围范畴。原来的上海自贸区只有28.78平方公里，面积太小，此次大幅扩围后，达到了一箭双雕的效果，即解决了物理空间的问题，也使得三区在产业布局、功能定位上有更好的作为。
相较于定位于高端制造业的金桥开发区片区和集中了大量高新技术企业的张江高科技片区，此次扩围对有着上海国际金融中心建设的核心区域、上海国际航运中心的高端服务区，以及上海国际贸易中心的现代商贸集聚区之称的陆家嘴金融片区影响xxx。原因很简单，陆家嘴有丰富的金融资源和广泛的金融市场，而金融创新仍是上海自贸区的重中之重，也是上海自贸区辐射浦东、扩区浦东的重中之重。
二是扩围后的上海自贸区作为的先行者，肩负着更重的历史。2015年，职能转变、治理能力的提高、的全过程监管等，将会在浦东新区这个完整的行政区域内、完整的行政架构下，作为重中之重来操作。同时，自贸区也带有为国家进行压力测试的艰巨任务，只有在更大的范围内试验，压力测试的结果才会精准。[37]
现任领导
艾宝俊:上海市委常委、副市长、市党组副，中国(上海)贸易试验区管理委员会主任，上海国际旅游度假区管理委员会主任。
沈晓明:上海市委常委，中国(上海)贸易试验区管理委员会主任，浦东新区区委。
孙继伟:上海市副秘书长，浦东新区区委副、区长、区党组，中国(上海)贸易试验区管理委员会常务副主任，上海国际旅游度假区管理委员会副主任，上海市临港地区开发建设管理委员会副主任。
严旭:中国(上海)贸易试验区管理委员会副主任，浦东新区区党组副
简大年:浦东新区副区长，中国(上海)贸易试验区管理委员会副主任
王辛翎:中国(上海)贸易试验区管理委员会副主任、保税区管理局党组副、副局长
李兆杰:中国(上海)贸易试验区管理委员会副主任、保税区管理局副局长
朱民:中国(上海)贸易试验区管理委员副主任
王靖:中国(上海)贸易试验区管理委员副主任[38]
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