光大证券

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公司秉承“提升客户价值 造就员工未来”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，积极投身于国内外资本市场，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。
展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，实现股东价值最大化，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。

股东及股份类型                       股数（股）         比例  (%)       锁定限制及期限 

中国光大（集团）总公司（SLS）   1,159,456,183   33.92%   自上市之日起锁定三十六个月 
中国光大控股有限公司（外资法人股）   1,139,250,000   33.33%   自上市之日起锁定三十六个月 
嘉峪关宏丰实业有限责任公司（PLS）   128,000,000   3.74%   自上市之日起锁定十二个月 
厦门新世基集团有限公司（PLS）   113,000,000   3.31%   自上市之日起锁定十二个月 
东莞市联景实业投资有限公司（PLS）   80,000,000   2.34%   自上市之日起锁定十二个月 
大众交通（集团）股份有限公司（PLS）   60,000,000   1.76%   自上市之日起锁定十二个月 
南昌洪城大厦股份有限公司（PLS）   55,000,000   1.61%   自上市之日起锁定十二个月 
亿阳集团股份有限公司（PLS）   40,000,000   1.17%   自上市之日起锁定十二个月 
上海良能建筑工程有限公司（PLS）   33,000,000   0.97%   自上市之日起锁定十二个月 
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司（PLS）  20,000,000   0.58%   自上市之日起锁定十二个月 
上海兖矿投资有限公司（SLS）   19,556,503   0.57%   自上市之日起锁定十二个月 
上海宏普实业投资有限公司（PLS）   12,000,000   0.35%   自上市之日起锁定十二个月 
南京鑫鼎投资发展有限公司（PLS）   12,000,000 0.35%   自上市之日起锁定十二个月 
全国社会保障基金理事会   26,737,314   0.78%   全国社会保障基金理事会承继原光大集团和上海兖矿投资的锁定承诺 
社会公众股 520,000,000 15.21% 其中网上发行的340,801,000股已于2009年8月18日在上海证券交易所上市交易 
合计 3,418,000,000 100.00%  

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公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内xxx。2005年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。
光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。
光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。
光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。
光大证券设立了7*24小时服务的客服中心，为客户提供委托、查询、咨询等服务。
光大证券通过网站、电子邮件等方式为客户提供丰富、及时和个性化的市场资讯、股票信息等投资理财资讯服务。

2009年8月，光大证券成为2003年后xxx通过IPO上市的证 券公司。由于正赶上小牛市末班车，首次公开募集资金，光大证券幸运地募集到高达107亿元资金。
2012年8月1日，时隔三年，在经历连续暴跌后，光大证券再次抛出融资方案，拟定向增发募资70亿元用于补充资本金。但是弱市中市场显然就不愿买账了。昨日复牌后，光大证券跳空放量大跌5.50%，成两市xxx下跌的券商股。

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光大金股信短信服务平台以手机短信为媒体，向光大证券的投资者提供四大类二十项服务项目全面涵盖证券行情、市场信息、专业资讯、证券交易等专业信息，充当您的投资助手、秘书、伴侣，帮助投资者从一个投资操作者的角色向投资决策者的角色转变，让您尽享悠闲投资的乐趣。光大金股信短信服务平台通过24小时不间断地密切监控用户的证券账户、交易动态及市场行情、信息公告、股市点评等，及时发送您想得到的信息，实现“您的投资秘书团，风吹草动手机传”，让您随时随地掌握您的账户情况和股票信息，从常年关注股市的烦劳中解脱出来，做到“省时、省心、省钱”的炒股。
光大金股信短信服务平台是由光大证券联合四大移动通信运营商、众多专业资讯服务商共同推出的大型移动证券电子商务服务，技术先进、信息丰富、功能强大、质量上乘，深受各方喜爱。

光大证券金阳光投资决策支持系统是一个集[股市行情]、[快捷交易]和[投资资讯]为一体的证券投资综合理财平台。该系统全面服务于光大证券的所有交易客户，由客户利用投资决策支持系统专用软件自助申请相应的资讯等级，一旦申请成功即可享受相应服务，遵循“不申请不服务，不达标不服务”原则。该支持系统也给非光大证券交易客户提供全面体验机会，只要利用投资决策支持系统专用软件自行申请试用帐户，一旦申请成功即可免费享受一定期限的综合理财服务。

光大证券投行业务无论在团队建设、项目积累和实施情况、所完成项目的口碑等方面均为同业翘楚。目前投行部门共有二十余位保荐代表人，保荐人数量和历年来完成项目的数量、质量方面均名列同业前列。以专业的水平、尽职尽责的执业态度为发行人和相关方面提供融资、财务顾问等相关服务。

光大证券在固定收益领域拥有丰富的经验、广泛高效的营销渠道和客户网络、高效勤勉的专业团队。致力于为客户提供包括企业债券融资、结构融资（资产证券化）、债券交易、投资咨询等全方位、优质的专业化服务。

并购业务部立志于为企业提供并购、重组、私募股权融资及资产证券化等策划和运作，以企业战略为导向，提供专业化服务。业务运作模式是行业研究+战略咨询+项目运作，xxx化客户价值。并购业务部拥有一支经验丰富的专业队伍，其中大部分从业经历8年以上运作过大量项目，具备广泛的社会资源和很强的专业能力、操作能力，以及严格而规范的职业操守。并购业务部多年来一直秉承专业主义精神，以价值追求为宗旨，追求专业境界，确保项目运作质量，取得了市场的高度认可。

光大证券资产管理团队以前瞻性的投资眼光和高效务实的投资管理能力，竭诚为您提供个性化的财富管理服务，并努力为您带来令人愉悦的投资回报。

光大QFII团队由国内xxx批QFII销售交易服务人员组成，是一支充满活力和创造力的队伍。交易团队已经建立了完备的业务流程及规范，凭借丰富的投资经验、良好的职业道德操守，敏锐的市场感觉和及时的信息沟通，为客户提供优质、全面、高效的服务。

光大证券金融衍生品部是xxx最早专业从事金融衍生品业务的团队之一，自2005年成立以来，不断开拓创新，领跑中国金融衍生品市场，2007年、2008年分别获得《二十一世纪经济报道》颁发的"最佳衍生品套利奖"、《证券市场周刊》颁发的"金牌结构性产品投行奖"。

光大证券研究所以“提升客户价值”为宗旨，以“客观分析、独立判断”为原则，树立先进的理念、思维和方法，为高价值客户提供个性化、专业化的研究报告。光大证券研究所目前拥有专职研究人员50人，研究人员的专业背景涵盖证券期货、财政金融、数理统计、企业管理、法律、计算机以及电子、汽车、医药、化工等多个学科，组成了实力雄厚、经验丰富、知识齐全的研究队伍。

证券简称 光大证券
摘牌日期 没有摘牌
主承销商：东方证券股份有限公司
上市推荐人：东方证券股份有限公司
审计机构：立信会计师事务所有限公司
经办会计师：翟小民 朱育勤

光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。在国内最早创立了投资标的评估体系，以科学发展观的思想来指导证券投资行为，建立了科学有效的投资流程，将研究、决策、投资、交易形成一个职责分明、运作流畅、决策高效的运行体系。在研究与投资上既吸收国际先进的理念和方法又与中国的实际情况相结合，在实践中不断的改进和完善自身，形成了光大证券独特的操作理念和方法，经受了市场风雨的考验。

规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。投资团队人员具有“结构合理、专业背景突出、实际操作能力强”的特点，且整个团队具有极强的凝聚力。在投资上操作上能够及时跟踪股票、基金、债券和创新品种等多个市场，准确把握各市场的联动趋势，实现市场资源的共享。

光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。
光大证券资产管理业务能够为客户提供多种服务，强调综合服务水平，而不仅仅是单一的投资回报，服务的内容涵盖了财务规划、资本运作和管理咨询等业务领域；在今后的集合理财业务方面强调为广大中、小投资者提供安全、便利、高回报的服务。光大证券对广大的客户一视同仁，珍惜每一位客户对我们的信任，以感恩的心情来对待社会各界的光大的支持。

截至2008年末，公司拥有证券营业网点97家（79家营业部，18家服务部），初步形成以上海为中心的长江三角洲、以北京为中心的环渤海经济圈、以广州、深圳为中心的珠江三角洲、遍布全国主要中心城市的分支机构，为客户提供涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务等品种齐全、方式多样的代理交易买卖服务。

网上交易系统：全国首批获得中国证监会网上交易安全认证，目前已拥有交易主站18套，行情主站4类38套，分别部署于北京、上海、深圳等主要城市，网上交易日均交易量占公司交易总量的60%。公司交易网站连续三年获得“中国优秀证券网站”称号。
移动交易系统：全国是业内最早进入掌上证券业务领域的券商之一，目前已上线的移动交易主站系统4套，可覆盖支持移动及联通所有地区用户，系统建设发展规模处于行业xxx水平。

经纪人队伍：公司大力发展经纪人队伍，已建立起了一支规模较大、营销能力较强的前台营销队伍。客户服务系统：公司在全国开通了客户服务系统，集咨询、专家坐堂、集中委托电话为一体，采用业内xxx的分布式坐席，可根据业务发展随时动态调整，为客户提供便捷的交易与咨询服务。第三方存管：公司率先实现客户保证金三方存管xxx上线，并与工、农、中、建、交、光大、浦发等15家全国性银行联网开展业务，为客户关系管理、业务拓展、营销展业以及个性化增值服务提供重要的基础保障。

光大经纪业务的特色产品——金阳光投资决策支持系统08年隆重推出。该产品从投资者的需求出发，利用先进技术手段为每个投资者贴身订制属于自己的电子投资情报站，资讯和研报与投资者的持仓紧密关联，并提供强大的检索以及自主订制功能，同时分别以web，邮件和客户端软件多样化的方式进行展现，xxx限度地省却了投资者进行信息筛选的时间。同时由于金阳光背后成功整合了整个光大证券公司乃至光大集团的优势资源，其采取的个性化一对

2013年8月16日，光大证券出现恶劣的”乌龙指“事件，被证监会调查，认定为内幕交易，没收非法所得8700余万元，并处罚金5.23亿，成为A股历史上最严的罚单，并对ETF相关内幕交易的徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，并分别罚款60万元，同时对四人采取终身的证券市场禁入措施，四人也为期货市场禁止进入者。
领导层暂时出现真空。

编号 股东名称 持股数量 持股比例 股本性质 
1 中国光大（集团）总公司 115945.62万 33.92% 流通受限股份 
2 中国光大控股有限公司 113925.00万 33.33% 流通受限股份 
3 嘉峪关宏丰实业有限责任公司 12800.00万 3.75% 流通受限股份 
4 厦门新世基集团有限公司 11300.00万 3.31% 流通受限股份 
5 东莞市联景实业投资有限公司 8000.00万 2.34% 流通受限股份 
6 大众交通（集团）股份有限公司 6000.00万 1.76% 流通受限股份 
7 南昌洪城大厦股份有限公司 5500.00万 1.61% 流通受限股份 
8 亿阳集团股份有限公司 4000.00万 1.17% 流通受限股份 
9 上海良能建筑工程有限公司 3300.00万 0.97% 流通受限股份 
10 全国社会保障基金理事会转持三户 2673.73万 0.78% 流通受限股份 

1. 公司是首批8家创新类券商之一，2008年7月获评A类AA级券商。目前公司共有79家营业部和15家服务部。2008年年末，净资本排名为第5位；上市后，其净资本有望升至行业第3位。
2. 公司2009年前三季度主要财务指标：每股收益0.6300（元），每股净资产6.2800（元），净资产收益率8.6500%，营业收入4175169095.4600（元），同比增减39.5751%；归属上市公司股东的净利润1856346726.04（元），同比增减44.5858%。
3. 公司拟参与发起设立上海新能源产业基金、上海诚朴产业基金管理有限公司，并向全资子公司光大资本投资有限公司增资18亿元。
4. 公司2009年中期利润分配方案为：每10股派5.8元（含税）。股权登记日：2009年10月26日，除息日：2009年10月27日，现金红利发放日:2009年10月30日。
5. 公司向社会首次公开发行的人民币普通股（A股）中，网下向询价对象配售的17919.9万股股份现锁定期满，于2009年11月18日起上市流通。

2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。